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碳市场配额分配方法对行业竞争力影响的模拟分析1

碳市场配额分配方法对行业竞争力影响的模拟分析

摘要

本研究旨在系统分析碳市场配额分配方法对不同行业竞争力的影响机制，通过构

建多维度模拟模型，量化评估不同分配方案下的经济与环境效益。报告首先梳理了全球

主要碳市场配额分配机制的演进历程，重点对比了免费分配、拍卖分配和混合分配三种

主流模式的优缺点。在此基础上，本研究构建了包含生产函数、成本函数和碳排放函数

的行业竞争力评价体系，采用可计算一般均衡模型（CGE）和系统动力学模型相结合的

方法，对电力、钢铁、水泥、化工和交通等五大高耗能行业进行情景模拟。研究结果表

明，免费分配在短期内有利于缓解企业成本压力，但长期可能导致碳泄漏和市场扭曲；

拍卖分配虽然能体现”污染者付费”原则，但需要配套措施保障行业竞争力；混合分配模

式则能在公平与效率之间取得较好平衡。报告最后提出了基于行业差异化的配额分配

优化路径，为我国碳市场政策完善提供理论依据和实证支持。

引言

1.1研究背景与意义

全球气候变化已成为21世纪人类面临的最严峻挑战之一。根据政府间气候变化专

门委员会（IPCC）第六次评估报告年全球平均温度较工业化前水平上升约

1.1℃，若不采取有力措施，预计本世纪末将突破2℃的临界阈值。在此背景下，碳市场

作为市场化减排工具，已被全球多个国家和地区采纳为应对气候变化的核心政策工具。

截至2023年，全球已有28个碳市场正在运行，覆盖了全球约17%的温室气体排放和

50%的GDP。

我国自2011年起在北京、天津等七省市开展碳排放权交易试点，2021年全国碳市

场正式启动，首批纳入发电行业2162家重点排放单位，覆盖约45亿吨二氧化碳排放

量，成为全球覆盖排放量最大的碳市场。配额分配作为碳市场设计的核心环节，直接影

响市场运行效率和企业减排行为。科学合理的配额分配方法既能保障减排目标的实现，

又能维护行业竞争力，对推动经济绿色转型具有重要意义。

1.2国内外研究现状

国外学者对碳配额分配问题的研究起步较早。欧盟碳市场（EUETS）经历了从免

费分配为主向拍卖为主的转变过程，Ellerman等（2016）的研究表明，这一转变显著提

高了市场效率，但同时也增加了能源密集型行业的成本压力。美国加州碳市场采用行业

基准线法进行免费分配，Carbone等（2018）通过实证分析发现，这种方法在保障行业

竞争力的同时，也带来了”碳泄漏”风险。

碳市场配额分配方法对行业竞争力影响的模拟分析2

国内研究主要集中在配额分配方法的比较和案例应用方面。王科等（2020）采用数

据包络分析法（DEA）对我国电力行业配额分配效率进行了评价，指出历史法分配可能

导致”鞭打快牛”问题。张中祥团队（2021）构建了多区域CGE模型，模拟了不同分配

方案对宏观经济的影响，建议采用”行业基准+适度拍卖”的混合模式。然而，现有研究

多集中于单一行业或短期影响，缺乏跨行业、长周期的系统性分析。

1.3研究目标与内容

本研究的主要目标是构建碳配额分配方法与行业竞争力关系的理论分析框架，通

过多情景模拟，揭示不同分配机制对各行业竞争力的差异化影响路径。具体研究内容包

括：（1）梳理全球主要碳市场配额分配方法的演变规律；（2）构建包含经济、环境和

社会维度的行业竞争力评价指标体系；（3）开发基于CGE和系统动力学的混合模拟模

型；（4）设计涵盖不同分配方法和力度的情景方案；（5）提出优化我国碳市场配额分配

的政策建议。

碳市场配额分配机制现状分析

2.1全球主要碳市场配额分配方法比较

欧盟碳市场作为全球最成熟的碳交易体系，其配额分配方法经历了三个阶段的演

变。第一阶段年）采用完全免费分配，基于各国自下而上的申报确定配额总

量，导致配额过度分配问题严重。第二阶段年）引入了拍卖机制，但免费分

配仍占主导地位（约80%）。第三阶段（2013年至今）建立了统一的拍卖平台，电力行

业实现100%拍卖，工业部门则根据”碳泄漏”风险程度实行差异化免费分配率。这种渐

进式改革路径既保障了市场平稳过渡，又逐步提高了资源配置效率。

美国区域温室气体减排行动（RGGI）自2009年起就采用完全拍卖模式