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QES管理体系

内审员

审核教程

;;审核课程;一、与审核有关的术语和定义;与审核有关的术语和定义

一、审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

所谓“系统”是指审核是一项正式、有序的活动。【如】：外部审核按合同进行，内部审核需要经过授权，无论是内部审核还是外部审核，都是有组织、有计划并按规定的程序进行的。

所谓“独立”是指审核是一项客观、公正的活动，是指审核过程中以审核准则为依据，尊重事实和证据，不屈服于任何压力，不迁就任何不合理的要求。;与审核有关的术语和定义

所谓“形成文件”是指审核过程的策划准备、实施情况及其结果均要适当地形成文件。【如】审核计划、检查表和抽样计划、审核记录、不符合报告、审核报告等

注：

1、内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织的自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由于受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。

2、外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。;与审核有关的术语和定义

3.当质量管理体系、环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。

4.当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。;第一方审核目的;第二方审核目的;第三方审核目的;与审核有关的术语和定义

二、审核准则：一组方针、程序或要求。

注：审核准则是用作于审核证据进行比较的依据。审核类型、目的不同，准则也不同;与审核有关的术语和定义

三、审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

注：

1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则．

2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。;四、审核发现(auditfindings)

[定义]

将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。

注：审??发现是编写审核报告的基础。

[要点]

将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：

a)严重不符合；

b)一般不符合；

c)观察项。;五、审核结论(auditconclusion)

审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。

[要点]

内部审核员实施内部管理体系审核后所下的结论有三种情况：

a)符合审核标准；

b)基本符合，但有一些需纠正之处；

c)不符合，存在质量/环境/职业健康安全管理体系(QMS/EMS/OHS)上的重大缺陷，必须立即纠正。

在上述b)、c)两种情况下，内部审核员必须要求受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。

审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。;;管理体系审核的特点;管理体系审核的类型;二、审核程序;二、审核程序;（一）审核准备;组成审核组;组成审核组;核查表;核查表注意事项;核查表的作用;核查表的主要内容;核查表的主要内容;编制检查表的要点:;;核查表示例（要素核查表）;核查表示例（要素核查表）;核查表示例（部门核查表）;;核查表示例（部门核查表）;;（二）审核实施;二、审核程序;首次会议;首次会议;首次会议注意事项;审核证据;审核证据;审核证据;二、审核程序;收集审核证据的方法;提问和面谈（审核技巧一）;提问的方式

;提问和面谈技巧注意的事项;提问和面谈技巧注意的事项;提问的顺序;通过面谈的问和听了解被审核方对;查阅资料（审核技巧二）;抽样原则;抽样的一般规则;

;审核记录;二、审核程序;审核发现;;不符合项报告的写法;不符合项报告的内容;不符合项的分类;不符合项报告的内容和要求;编写不符合报告判标注意事项:;;;;;例1：询问化学品仓库保管员王大力得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行职业健康安全监测。缺少监测数据，怎么能证明贵公司的职业健康安全绩效!

点评：审核员对于不符合的客观事实描述不够明确，没有说明何时发现，操作违反了哪个规定，也不需要指出操作工的姓名并加有责备性的语言。;不符合项事实描述举例;审核总结;小结会;审核不符合项报告;审核组内部会;总结会;审核报告内容;审核报告的写作要点;二、审核程序;纠正措施和跟踪审核;纠正措施和跟踪审核;;课堂练习;1.案例

A公司《消防设备管理规定》要求：各部门每个月对其管理的消防设备进行一次点检。审核时确认公司对消防设备的点检工作没有统一的规定，如消防栓应检查那些项目等，各部门具体检查的方法