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证券投资顾问考试题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.下列属于技术分析理论的是（）

A.有效市场假说

B.资本资产定价模型

C.波浪理论

D.套利定价理论

答案：C

2.基本分析的重点是（）

A.宏观经济分析

B.公司分析

C.行业分析

D.区域分析

答案：B

3.下列关于风险承受能力的说法，正确的是（）

A.年轻人风险承受能力低

B.老年人风险承受能力高

C.风险承受能力与财富水平无关

D.风险承受能力与投资经验有关

答案：D

4.资产组合理论的提出者是（）

A.哈里·马科维茨

B.威廉·夏普

C.斯蒂芬·罗斯

D.尤金·法玛

答案：A

5.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B

6.通常所说的“金边债券”是指（）

A.政府债券

B.企业债券

C.金融债券

D.国际债券

答案：A

7.股票的账面价值又称为（）

A.票面价值

B.内在价值

C.清算价值

D.股票净值

答案：D

8.技术分析中，K线图的四个价格中最重要的是（）

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

答案：B

9.移动平均线指标的特点不包括（）

A.追踪趋势

B.滞后性

C.助涨助跌性

D.领先性

答案：D

10.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.下列属于证券投资顾问服务内容的有（）

A.投资品种选择

B.投资组合建议

C.理财规划建议

D.代客户操作账户

答案：ABC

2.影响债券利率的因素有（）

A.借贷资金市场利率水平

B.筹资者的资信

C.债券期限长短

D.市场汇率

答案：ABC

3.下列属于行业分析方法的有（）

A.历史资料研究法

B.调查研究法

C.归纳与演绎法

D.比较研究法

答案：ABCD

4.技术分析的要素包括（）

A.价格

B.成交量

C.时间

D.空间

答案：ABCD

5.下列关于股票的说法，正确的有（）

A.股票是一种有价证券

B.股票是股份公司发行的凭证

C.股票是股份公司所有权的一部分

D.股票可以在股票市场上随时变现

答案：ABC

6.证券投资顾问应具备的职业操守包括（）

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.公平对待客户

D.规范执业

答案：ABCD

7.下列属于宏观经济分析指标的有（）

A.国内生产总值

B.通货膨胀率

C.失业率

D.利率

答案：ABCD

8.风险偏好属于保守型的客户，适合的投资产品有（）

A.货币基金

B.国债

C.银行定期存款

D.股票型基金

答案：ABC

9.下列关于资产配置的说法，正确的有（）

A.资产配置是投资过程中最重要的环节之一

B.资产配置可以降低投资风险

C.资产配置可以提高投资收益

D.资产配置的目的是实现投资组合的多样化

答案：ABD

10.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，这些依据包括（）

A.证券研究报告

B.基于证券研究报告形成的投资分析意见

C.理论模型

D.分析方法

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。（）

答案：错误

2.债券的票面利率越高，债券价格越稳定。（）

答案：错误

3.行业处于成熟期时，市场增长率很高。（）

答案：错误

4.技术分析认为市场行为涵盖一切信息。（）

答案：正确

5.资产组合的风险可以通过分散投资完全消除。（）

答案：错误

6.投资顾问可以向客户承诺投资收益。（）

答案：错误

7.股票的内在价值决定股票的市场价格。（）

答案：正确

8.移动平均线具有支撑和压力的作用。（）

答案：正确

9.宏观经济因素是影响证券市场长期走势的唯一因素。（）

答案：错误

10.证券投资顾问业务档案不需要保存。（）

答案：错误

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券投资顾问与证券分析师的区别。

答案：证券投资顾问主要为客户提供投资建议，辅助客户投资决策；证券分析师侧重于对证券及市场进行研究分析，提供研究报告。前者面向客户投资操作，后者注重市场规律和价值分析。

2.技术分析有哪些假设？

答案：一是市场行为涵盖一切信息，认为市场行为已反映所有相关信息；二是价格沿趋势移动，即价格有保持原有