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沪深港股通投资知识测试题库

一、单选题（每题2分，共10题）

1.沪深港通机制下，投资者通过上海证券交易所参与港股交易的路径称为？

A.沪股通

B.港股通

C.深股通

D.跨境通

2.港股通下，内地投资者可投资的港股范围不包括以下哪类？

A.H股

B.中资股

C.红筹股

D.美股

3.沪股通和深股通的每日额度目前分别为多少？

A.1000亿元和1000亿元

B.1500亿元和1500亿元

C.2000亿元和2000亿元

D.500亿元和500亿元

4.港股通下，投资者买入的港股，资金从内地证券账户到香港证券账户的结算周期为？

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+0

5.沪深港通机制的主要目的之一是？

A.限制内地资金流入港股

B.促进内地与香港金融市场互联互通

C.提高香港股市波动性

D.减少香港企业融资成本

二、多选题（每题3分，共5题）

6.沪股通下，投资者可投资的港股必须满足哪些条件？

A.在香港联合交易所主板上市

B.最近一个会计年度审计报告盈利不低于港币5000万元

C.首次上市时市值不低于港币40亿元

D.首次上市时市值不低于港币20亿元

7.港股通投资者在交易时可能面临哪些风险？

A.资金汇率风险

B.市场波动风险

C.交易规则差异风险

D.信息不对称风险

8.沪深港通机制对香港资本市场的影响包括？

A.提升香港股票流动性

B.增加香港市场国际竞争力

C.降低香港企业融资成本

D.减少内地投资者参与港股的门槛

9.沪股通和深股通的交易规则差异主要体现在？

A.交易时间

B.交易单位

C.最低申报数量

D.停牌制度

10.港股通下，内地投资者卖出港股后，资金结算流程包括？

A.港股卖出所得资金先结算至香港证券账户

B.资金在T+2日从香港证券账户划回内地证券账户

C.内地投资者需缴纳相关税费

D.资金在T+1日直接划回内地证券账户

三、判断题（每题1分，共10题）

11.沪股通和深股通的投资范围完全相同。

12.港股通下，内地投资者可投资的港股包括未盈利企业。

13.沪股通和深股通的额度是永久性的，不会调整。

14.港股通投资者需缴纳香港的股票交易印花税。

15.沪股通和深股通的交易时间与内地股市同步。

16.沪股通下，内地投资者可投资港股的市值上限为50亿元。

17.港股通下，内地投资者买入的港股不可通过港股通卖出。

18.沪股通和深股通的投资者资格要求相同。

19.港股通下，内地投资者需承担港股的分红税。

20.沪股通和深股通机制下，内地投资者不可进行融资融券交易。

四、简答题（每题5分，共4题）

21.简述沪深港通机制的主要功能。

22.沪股通和深股通投资者资格要求有哪些？

23.港股通投资者在交易时需注意哪些风险？

24.沪股通和深股通的交易规则与内地股市有何差异？

五、论述题（每题10分，共2题）

25.沪深港通机制对内地和香港资本市场的影响有哪些？

26.结合实际案例，分析沪深港通机制在促进两地金融市场互联互通中的作用。

答案与解析

一、单选题

1.A（沪股通是指上海证券交易所投资者通过备案机制参与港股交易）

2.D（美股不在港股通范围内，需通过其他渠道投资）

3.A（目前沪股通和深股通每日额度均为1000亿元）

4.B（港股通交易采用T+2结算，资金从内地到香港需隔日到账）

5.B（沪深港通的核心功能是促进两地金融市场互联互通）

二、多选题

6.A、B、C（港股通投资范围需满足主板上市、盈利要求及市值门槛）

7.A、B、C、D（涉及汇率、市场、规则及信息等多重风险）

8.A、B、C（提升流动性、竞争力及降低融资成本是主要影响）

9.A、C、D（交易时间、单位及停牌制度存在差异）

10.A、B、C（资金结算需经香港证券账户并缴纳税费）

三、判断题

11.×（沪股通投资港股，深股通投资美股）

12.×（港股通投资范围仅限符合条件的企业）

13.×（额度会根据市场情况动态调整）

14.√（内地投资者需承担香港印花税）

15.√（交易时间与内地股市同步）

16.×（市值上限为50亿元，但无单只市值限制）

17.×（港股通允许投资者卖出已买入的港股）

18.×（沪股通需满足上海证券账户要求，深股通需满足深圳证券账户）

19.√（需承担港股分红税）

20.√（融资融券需通过港股通特定渠道）

四、简答题

21.沪深港通机制的主要功能

-促进内地与香港金融市场互联互通，提升港股流动性

-为内地投资者提供更多投资渠道，分散投资风险

-推动香港成为国际金融中心，增强人民币国际化进程

22.