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云南省下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题

姓名：__________考号：__________

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一

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五

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一、单选题(共10题)

1.1.证券法规定，证券发行人必须保证其所发行证券的真实、准确、完整。以下哪项不属于证券发行人必须保证的内容？()

A.发行的证券价格真实合理

B.发行的证券不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.发行的证券符合国家有关政策法规的要求

D.发行的证券不存在损害投资者合法权益的行为

2.2.以下哪项不属于《证券法》规定的证券交易市场？()

A.证券交易所

B.证券公司营业部

C.证券登记结算公司

D.证券投资咨询机构

3.3.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的最低限额是多少？()

A.500万元人民币

B.1000万元人民币

C.2000万元人民币

D.3000万元人民币

4.4.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.发行人应当具备健全且运行良好的组织机构

B.发行人应当有持续盈利能力，财务状况良好

C.发行人应当有良好的社会信誉和经营业绩

D.发行人应当有明确的经营方针和投资计划

5.5.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额是多少？()

A.500万元人民币

B.1000万元人民币

C.2000万元人民币

D.5000万元人民币

6.6.以下哪项不属于证券交易的限制性规定？()

A.上市公司董事、监事、高级管理人员及其配偶买卖本公司股票的限制

B.证券公司自营业务的交易时间限制

C.证券投资者的持股比例限制

D.证券交易市场的交易时间限制

7.7.证券发行人披露的信息应当真实、准确、完整，以下哪项不属于信息披露的要求？()

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.独立性

8.8.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

9.9.证券公司从事证券承销与保荐业务，其注册资本最低限额是多少？()

A.500万元人民币

B.1000万元人民币

C.2000万元人民币

D.5000万元人民币

10.10.以下哪项不属于证券市场违规行为的法律责任？()

A.责令改正

B.没收违法所得

C.处以罚款

D.刑事责任

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行人在发行证券时，应当向投资者提供哪些文件？()

A.发行人招股说明书

B.发行人财务会计报告

C.发行人董事、监事、高级管理人员及有关人员签署的承诺书

D.发行人法律意见书

12.2.以下哪些行为属于证券市场违规行为？()

A.编造并传播虚假信息扰乱证券市场

B.未经批准擅自发行证券

C.证券公司挪用客户交易结算资金

D.证券投资咨询机构提供虚假信息

13.3.证券交易市场的主要功能包括哪些？()

A.为投资者提供证券交易场所

B.促进证券流通和价格发现

C.实现证券的定价和资源配置

D.提供证券投资咨询服务

14.4.证券公司从事证券经纪业务，应当具备哪些条件？()

A.具备合法的证券经纪业务资格

B.具有完善的内部控制制度

C.具有健全的组织机构和高素质的从业人员

D.具备必要的营业场所和设施

15.5.证券投资者在证券交易中享有哪些权利？()

A.依法买卖证券的权利

B.请求证券公司提供证券交易服务的权利

C.获取证券交易信息的权利

D.对证券公司服务质量提出批评和建议的权利

三、填空题(共5题)

16.证券法规定，证券发行人必须保证其所发行证券的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币____元。

18.上市公司信息披露义务人包括上市公司、持有公司5%以上股份的股东及其____。

19.《证券法》规定，证券公司应当建立健全风险控制制度，防范和控制其经营活动中的____。

20.证券公司从事证券承销与保荐业务，其注册资本最低限额为人民币____元。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人可以不按照证券法规定披露其财务会计报告。()

A.正确B.错误

22.证券公司在未取得相关业务许可的情况下，可以从事证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券市场中的所有信息都必须及时、真实、准确地披露。()

A.正确B