《知识产权跨境交易服务指南 第1部分 总则》.docx

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知识产权跨境交易服务指南

第1部分总则

1范围

本文件界定了知识产权跨境交易服务的术语和定义，提供了基本原则、需考虑的因素、服务流程、服务内容及要、争议解决、档案管理、服务评价与改进的指导。

本文件适用于知识产权跨境交易服务。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T29490企业知识产权合规管理体系要求

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

知识产权intellectualproperty

权利人依法就下列客体享有的专有的权利：

——作品；

——发明、实用新型、外观设计；

——商标；

——地理标志；

——商业秘密；

——集成电路布图设计；

——植物新品种；

——法律规定的其他客体。

[来源：GB/T29490—2023，3.1]

3.2

跨境交易cross-bordertransaction

——跨境转让：交易一方将其知识产权的所有权完全或部分出让给交易另一方。

——跨境许可：交易一方将其知识产权许可给交易另一方使用，或者交易一方与交易另一方交叉许可对方使用其知识产权。

——跨境质押融资：交易一方以其持有的知识产权作为质押物，从交易另一方处获得融资。

——跨境合作开发：交易双方就其跨境商业合作项目的知识产权事项（包括现有与未来所产生的知识产权的相关事项）进行谈判、合作、交易的过程。

3.3

服务对象servicetarget

委托服务机构提供知识产权跨境交易服务的交易方。

3.4

交易对象transactionobject

服务对象拟与其开展知识产权跨境交易的交易另一方。

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3.5

服务机构serviceagency

依法设立，具备专业知识和能力，接受服务对象委托，为服务对象提供知识产权跨境交易信息、咨询、评估、法律、税务筹划、金融、商务等服务的机构。

3.6

尽职调查duediligence

在跨境交易过程中，对服务对象、交易对象和标的知识产权状况进行全面、细致的调查了解和分析，评估潜在的风险、价值和可行性，作为决策参考的依据。

4基本原则

宜遵循以下原则：

——合法性原则：交易双方、交易标的、交易方式等符合国家法律法规的规定；

——专业性原则：服务机构宜提供专业、高效的服务；

——安全性原则：采取必要的技术和管理措施，保护交易双方的隐私和信息安全。

5需考虑的因素

5.1人员

提供服务的团队宜包括知识产权律师、交易律师、商务团队等专业人员。

5.2能力

5.2.1宜具备相关的专业知识和经验。

5.2.2熟悉知识产权跨境交易的规则和流程，能够为客户提供专业的指导和建议。

5.3质量

5.3.1制定明确的服务流程，包括信息咨询、评估鉴定、交易撮合、合同管理、风险防控和争议解决等环节。

5.3.2及时响应客户的需求和问题，提供快速、准确的服务。

5.3.3采取有效的客户信息安全措施。

6服务流程

知识产权跨境交易服务流程见图1。

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图1知识产权跨境交易服务流程图

7服务内容

7.1接洽咨询

7.1.1服务机构宜提供前期咨询服务，耐心解答知识产权跨境交易的相关问题。

7.1.2咨询内容包括：跨境交易流程、跨境交易常见注意事项、技术进出口相关政策、合同登记事项、禁止进出口的知识产权等。

7.1.3了解服务对象的基本信息、交易需求以及期望实现的交易目标，做好咨询记录。

7.1.4咨询的知识产权属于禁止或限制进出口的，根据相关政策法规，与服务对象说明情况，并做好解释和建议。

7.1.5结合知识产权进出口管理要求，与服务对象深入沟通，制定服务方案，明确服务内容、流程、计划等。

7.1.6服务方案经服务对象确认后，签订服务协议，确认委托与被委托关系。

7.2项目分析

7.2.1根据服务对象提供的项目资料，服务机构宜对项目的技术、法律及商业等相关背景开展初步分析，梳理与交易需求相关的信息，筛选出符合需求的潜在交易对像。

7.2.2服务机构宜及时向服务对象反馈初步分析的结果，经服务对象确认后，进一步开展可行性分析。

7.2.3服务机构需对交易对象所在国家或地区的相关法律、法规、政策文件等进行全面梳理，形成可

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行性分析，并从合规性、经济性、科学性等角度对可行性进行评估论证。

7.2.4根据可行性分析结果，服务机构