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下半年证券从业资格考试《投资基金》考试大纲

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.投资基金的基金管理人应当具备哪些条件？()

A.具有从事证券业务或资产管理业务资格的机构或个人

B.具有良好的社会信誉、经营业绩和职业道德

C.具有符合中国证监会规定的注册资本和净资本

D.以上都是

2.以下哪项不是开放式基金的特点？()

A.投资者可以随时申购和赎回基金份额

B.基金规模不固定

C.基金净值每日公布

D.基金份额价格波动大

3.基金合同中应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标、投资范围和投资策略

B.基金的运作方式、基金份额的发售、申购、赎回和交易规则

C.基金的费用收取标准和管理人的报酬

D.以上都是

4.下列哪项不属于基金资产？()

A.基金持有的现金

B.基金持有的股票

C.基金管理人的办公设备

D.基金持有的债券

5.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.审核基金投资运作的合法性、合规性

C.监督基金管理人的投资运作

D.以上都是

6.基金份额持有人大会的召开条件是什么？()

A.基金份额持有人持有基金份额的比例达到10%以上

B.基金管理人提议召开

C.基金托管人提议召开

D.基金份额持有人持有基金份额的比例达到30%以上

7.基金管理人应当如何披露基金净值信息？()

A.每日公布基金净值

B.每周公布基金净值

C.每月公布基金净值

D.每季度公布基金净值

8.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金合同的订立、变更、终止

B.基金份额的发售、申购、赎回和交易

C.基金的投资运作和业绩表现

D.以上都是

9.基金管理人在基金投资中应遵循哪些原则？()

A.公平公正原则

B.风险控制原则

C.独立性原则

D.以上都是

10.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.实效性原则

C.重要性原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金投资风险的类型？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

E.操作风险

12.基金管理人在进行投资决策时，应遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.效率性原则

C.整体性原则

D.安全性原则

E.客户至上原则

13.以下哪些行为构成基金信息披露违规？()

A.未按规定披露基金投资组合信息

B.提前泄露基金投资决策信息

C.未及时披露基金合同变更信息

D.披露信息不准确、不完整

E.利用信息披露进行内幕交易

14.基金份额持有人大会的召开可以由以下哪些主体提议？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.监管机构

E.社会公众

15.基金管理人的内部控制包括哪些方面？()

A.组织架构控制

B.财务控制

C.投资控制

D.风险控制

E.信息披露控制

三、填空题(共5题)

16.投资基金的运作模式中，基金份额持有人通过持有基金份额的方式向基金管理人缴纳资金，基金管理人则负责基金资产的

17.基金合同是基金管理人和基金份额持有人之间约定基金运作相关事项的

18.基金托管人是根据法律法规的要求，在基金管理人的授权下，代表基金份额持有人利益监督基金管理人对基金资产

19.开放式基金每日按照基金份额净值向投资者

20.基金管理人的信息披露义务要求其定期向投资者披露基金的投资组合、财务状况、业绩表现等信息，信息披露应当真实、准确、完整，并且

四、判断题(共5题)

21.投资基金的基金管理人和基金托管人之间是相互独立、相互制约的关系。()

A.正确B.错误

22.基金管理人可以根据基金合同的规定自行决定基金的投资策略。()

A.正确B.错误

23.基金托管人不需要对基金管理人的投资决策进行监督。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人可以在任何时间申购和赎回基金份额。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的内部控制是基金运作的基础，对基金的安全和稳定至关重要。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述投资基金的类型及其主要特点。

27.投资基金的风险控制主要包括哪些方面？

28.基金管理人在信息披露中应当遵守