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上半年黑龙江证券从业资格考试：证券服务机构考试试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额为多少？()

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

2.下列哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券市场调查业务

3.证券服务机构在执行业务时，应当遵守以下哪项原则？()

A.独立性原则

B.公正性原则

C.保密性原则

D.以上都是

4.以下哪项行为构成了内幕交易？()

A.上市公司高管购买本公司股票

B.证券公司发布市场分析报告

C.证券公司内部人士泄露内幕信息

D.投资者个人持有某只股票

5.关于证券公司的风险控制，以下哪项说法是错误的？()

A.证券公司应当建立健全风险管理制度

B.证券公司的风险控制制度应当符合法律法规的要求

C.证券公司的风险控制制度可以不公开

D.证券公司应当定期向监管部门报告风险状况

6.证券发行人在发行股票时，应当聘请哪种机构进行证券发行审计？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券服务机构

7.以下哪项是证券服务机构的主要职责？()

A.承担证券交易业务

B.为证券交易提供信息服务

C.承担证券发行和交易监管

D.对证券市场进行宏观调控

8.证券市场监管机构对证券市场的监管主要包括哪些方面？()

A.市场准入监管

B.交易行为监管

C.信息披露监管

D.以上都是

9.以下哪项属于证券服务机构在证券发行过程中的服务内容？()

A.证券承销

B.证券发行审计

C.证券发行保荐

D.以上都是

10.证券发行人在信息披露中违反了哪些规定，将受到行政处罚？()

A.未按规定披露公司重大事件

B.未按规定披露财务报告

C.未按规定披露关联交易

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券服务机构在执行业务时，应当遵守以下哪些原则？()

A.独立性原则

B.公正性原则

C.保密性原则

D.及时性原则

E.完整性原则

12.证券服务机构提供的服务包括哪些？()

A.证券评级服务

B.资产评估服务

C.证券发行与承销服务

D.证券投资咨询服务

E.证券市场调查服务

13.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.购买本人持有的公司股票

D.建议他人买卖证券

E.内幕信息知情人持有公司股票

14.证券市场监管的主要内容有哪些？()

A.市场准入监管

B.交易行为监管

C.信息披露监管

D.市场操纵监管

E.机构行为监管

15.证券公司开展证券经纪业务需要具备哪些条件？()

A.拥有符合规定的注册资本

B.具备专业的人员队伍

C.建立健全内部控制制度

D.拥有合法的营业场所和设施

E.经监管部门批准

三、填空题(共5题)

16.证券服务机构在执行业务时，应当遵守的独立性原则要求其与委托人保持__。

17.根据《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为__。

18.证券服务机构在提供证券评级服务时，应当对发行人的财务状况、经营成果、信用等级等进行综合分析，并据此评定其__。

19.证券发行人在信息披露中，应当披露的信息包括公司的__、重大合同、关联交易等。

20.证券市场监管机构对证券公司的监管主要包括其业务范围、风险控制、内部控制和__。

四、判断题(共5题)

21.证券服务机构在执行业务时，不受委托人或其他第三方的不当影响，这是独立性原则的要求。()

A.正确B.错误

22.证券公司的注册资本越高，其业务范围就越广。()

A.正确B.错误

23.证券服务机构提供的证券评级服务仅对发行人有利，对投资者没有帮助。()

A.正确B.错误

24.证券发行人在信息披露中，只披露对投资者有利的正面信息，无需披露负面信息。()

A.正确B.错误

25.证券市场监管机构对证券公司的监管仅限于其业务活动，不涉及公司治理。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券服务机构在证券市场中的主要作