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2025年区块链数字资产合规协议

甲方（服务提供方/数字资产持有人/发行方）：

法定代表人/授权代表：

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联系方式：

乙方（用户/交易对手/投资者/合作伙伴）：

法定代表人/授权代表：

注册地址：

联系方式：

鉴于：

甲乙双方希望在遵守相关法律法规及监管要求的前提下，就区块链数字资产相关的活动（以下简称“协议活动”）达成以下协议，以资共同遵守。

第一条定义与解释

除非本协议上下文另有明确约定，下列术语具有以下含义：

1.1“区块链”指基于分布式账本技术，通过密码学确保数据安全、透明、不可篡改的分布式网络。

1.2“数字资产”指基于区块链技术创建、存储和转移的具有特定价值的数据记录，包括但不限于加密货币、稳定币、非同质化代币（NFT）、代币化资产等。本协议适用的数字资产范围由双方另行约定或根据本协议目的明确。

1.3“服务”指甲方为乙方提供的与数字资产相关的任何服务，包括但不限于数字资产管理、交易撮合、存储保管、技术支持、发行服务等。

1.4“监管机构/合规要求”指在协议签署时及协议有效期内，由任何有权机关颁布并适用的与数字资产相关的法律、法规、规章、指引、政策及行业标准，包括但不限于反洗钱（AML）、反恐怖融资（CTF）、证券法、数据保护法、税法等。

1.5“私钥”指访问和控制特定数字资产账户的密码学密钥。

1.6“智能合约”指部署在区块链上自动执行合约条款的计算机程序。

1.7“合理注意义务”指基于具体情况，一个谨慎的、具有类似专业知识和经验的人在相同或类似情况下应尽到的谨慎程度。

第二条适用范围与目的

2.1本协议旨在规范甲乙双方在协议活动中的行为，确保所有活动均符合适用的监管机构/合规要求。

2.2本协议的适用范围包括但不限于数字资产的创建、发行、交易、转移、存储、使用、清算等活动，具体范围由双方根据实际情况明确。

2.3本协议的目的在于促进数字资产相关活动的合规发展，防范法律风险，保护各方合法权益。

第三条合规义务

3.1甲乙双方确认已充分了解并承诺严格遵守所有适用的监管机构/合规要求。

3.2反洗钱与反恐怖融资（AML/CTF）义务：

3.2.1甲方应建立并维持有效的AML/CTF内部控制政策和程序，包括但不限于：

(a)对客户进行合理的身份识别和尽职调查（KYC），收集并核实客户身份信息；

(b)监测并记录交易活动，识别、评估和报告可疑交易；

(c)保存完整的交易记录、KYC文件和其他相关记录，保存期限符合监管要求；

(d)及时向有权机构报告在协议活动或内部控制程序中发现的涉嫌洗钱或恐怖融资的活动。

3.2.2乙方应在使用甲方提供的服务或与甲方进行数字资产交易时，根据甲方要求提供真实、准确、完整的身份信息，并配合甲方的AML/CTF调查。

3.2.3双方应根据监管机构的要求，互相提供或单独提供履行AML/CTF义务所必需的信息和协助。

3.3证券法合规义务：

3.3.1双方确认理解并同意，涉及本协议的数字资产可能受到证券法等相关法律的约束。如任何数字资产被视为证券，发行、交易、推广等行为应严格遵守证券法的规定，包括但不限于取得必要的注册或批准、进行充分的披露、遵守投资者适当性管理等。

3.3.2甲方在发行或提供可能被视为证券的数字资产时，应确保其行为符合所有适用的证券法规定。

3.3.3乙方在购买、持有或交易可能被视为证券的数字资产时，应确保其具备相应的投资者资格（如适用），并了解相关投资风险。

3.4数据保护与隐私义务：

3.4.1双方应遵守所有适用的数据保护法律法规，包括但不限于《中华人民共和国个人信息保护法》及其修订案、《欧盟通用数据保护条例》（GDPR）等。

3.4.2在收集、处理、使用、存储和传输任何个人数据（包括用户身份信息、交易信息等）时，应获得数据主体的合法授权（如适用），并遵循合法、正当、必要、诚信的原则。

3.4.3双方应采取充分的技术和管理措施保护个人数据安全，防止数据泄露、丢失、被篡改或滥用。

3.4.4双方应根据法律法规要求及协议约定，履行个人数据的删除、更正等义务。

3.5税务合规义务：

3.5.1双方应遵守其所在地及任何其他适用司法管辖区的税法规定，就协议活动相关的数字资产交易、收益等进行税务申报和缴纳。

3.5.2甲方在发行、交易、转移数字资产时，应履行相关的税务义务，并向用户提供必要的税务信息（如适用）。

3.5.3乙方应就其通过协议活动获得的数字资产收益承担相应的纳税义务。

3.6知识产权保护义务：

3.6.1双方应尊重并保