上海期货从业资格《法律法规》试题王牌题库.docxVIP

上海期货从业资格《法律法规》试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.《期货交易管理条例》由谁制定发布？()

A.国务院总理

B.中国证监会

C.全国人民代表大会

D.国务院

2.期货保证金安全存管监控中心的职责包括哪些？()

A.监督管理期货交易

B.监督管理期货公司

C.监督管理期货保证金存管

D.以上都是

3.下列哪项不是期货交易所的会员应当履行的义务？()

A.遵守国家有关法律、行政法规和政策规定

B.遵守期货交易所章程及交易规则

C.及时缴纳期货交易所的会费

D.进行非法期货交易

4.期货市场信息披露应当真实、准确、完整，以下哪项不属于信息披露的基本要求？()

A.及时性

B.全面性

C.有效性

D.适度性

5.下列关于期货经纪合同的说法，正确的是？()

A.期货经纪合同只能由期货公司制定格式

B.期货经纪合同签订后不能变更

C.期货经纪合同应当明确当事人的权利义务

D.期货经纪合同签订后可以任意变更

6.期货公司应当按照什么原则对客户资产进行管理？()

A.专款专用

B.安全第一

C.利益优先

D.灵活运用

7.期货交易中，哪些交易行为属于操纵期货交易价格的行为？()

A.在交易中多次申报但未成交

B.持续大量买入或卖出合约

C.编造和传播虚假信息

D.以上都是

8.期货投资者应当如何维护自己的合法权益？()

A.通过非法手段维权

B.寻求法律援助

C.向期货交易所投诉

D.以上都可以

9.期货公司及其从业人员从事期货业务，应当遵守哪些规定？()

A.诚信原则

B.公平原则

C.公开原则

D.以上都是

10.期货公司应当按照什么原则制定期货经纪业务规则？()

A.自愿原则

B.公平原则

C.民事法律原则

D.监管原则

二、多选题(共5题)

11.期货公司应当对哪些文件和资料进行妥善保存？()

A.期货经纪合同

B.期货交易结算单

C.期货交易指令记录

D.期货公司内部管理文件

12.以下哪些属于期货市场的监管措施？()

A.期货保证金制度

B.期货信息披露制度

C.期货交易规则

D.期货公司业务许可制度

13.期货交易中的哪些行为可能构成违规操作？()

A.操纵期货交易价格

B.滥用市场地位

C.恶意操纵市场价格

D.未经授权进行交易

14.期货公司从事期货业务，应当具备哪些条件？()

A.具有从事期货业务的资格

B.具有健全的组织机构和管理制度

C.具有符合期货业务要求的计算机信息系统

D.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

15.期货交易中，客户有哪些权利和义务？()

A.了解期货交易规则和风险

B.按时足额缴纳保证金

C.依法使用交易编码

D.不得进行非法交易

三、填空题(共5题)

16.《期货交易管理条例》的目的是为了规范期货交易行为，防范期货市场风险，保护投资者的合法权益，促进期货市场健康发展。

17.期货保证金是指期货交易者按照规定缴纳的资金，用于结算和保证履约。

18.期货交易中的交易指令包括限价指令、市价指令、止损指令和止盈指令等。

19.期货交易所的会员应当遵守国家有关法律、行政法规和政策规定，遵守期货交易所章程及交易规则。

20.期货市场信息披露应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四、判断题(共5题)

21.期货公司的所有客户资产都必须与公司的自有资产分开管理。()

A.正确B.错误

22.期货交易所的会员有权随时查看其他会员的交易记录。()

A.正确B.错误

23.期货交易中的操纵市场价格行为是合法的。()

A.正确B.错误

24.期货投资者可以不遵守期货市场的交易规则。()

A.正确B.错误

25.期货公司对客户的投诉必须在规定的时间内答复。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述期货交易中的风险种类及其特点。

27.期货保证金制度的作用是什么？

28.期货公司应当如何处理客户的投诉？

29.期货交易所的职责包括哪些？

30.期货市场信息披露应当遵循哪些原则？

上海期货从业资格《法律法规》试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【