业务合同审查与风险防控清单表.docVIP

业务合同审查与风险防控清单表工具说明

一、适用业务场景

本工具适用于企业开展各类业务合作前的合同审查工作，包括但不限于：

与供应商/采购商签订的买卖、服务、加工承揽合同；

与合作伙伴设立合资、合作项目的协议；

涉及技术许可、知识产权转让的合同；

员工录用、保密、竞业限制等劳动合同及相关协议；

其他可能涉及企业权益、需规避法律及商业风险的书面协议。

通过系统化审查，保证合同内容合法合规、权责清晰，有效预防履约纠纷及潜在损失。

二、合同审查操作流程

（一）审查准备阶段

资料收集：获取合同文本、对方主体资质文件（如营业执照、法定代表人证件号码明、授权委托书）、业务背景资料（如合作意向书、往来函件）、行业监管要求等。

明确审查重点：根据合同类型（如买卖合同、服务合同）及业务特殊性，确定核心审查方向（如标的物质量、付款条件、保密义务、违约责任等）。

组建审查小组：一般由业务部门（熟悉业务需求）、法务部门（把控法律风险）及财务部门（审核财务条款）共同参与，重大合同需邀请管理层参与决策。

（二）初步审查阶段

合同形式审查：

检查合同文本是否完整（包括封面、附件、签署页等），是否存在歧义或表述不清的条款；

确认合同签署主体是否与营业执照、授权委托书一致，避免签署人无权代表；

核对合同编号、签订日期、双方信息（名称、地址、联系方式）等基础要素是否准确。

主体资格审查：

核实对方企业是否为合法存续的法人或其他组织，是否处于吊销、注销、吊销未注销等异常状态；

检查对方经营范围是否涵盖合同业务内容，涉及特许经营的（如食品、医疗器械）是否具备相应许可证；

对方为自然人的，需核实身份信息真实性及民事行为能力。

（三）重点条款审查阶段

针对合同核心条款逐项审查，识别潜在风险：

合同标的条款：

标的物名称、型号、规格、数量、质量标准等是否明确，避免模糊表述（如“优良”“合格”需明确具体标准）；

涉及知识产权的，需明确权利归属、许可范围及侵权责任。

权利义务条款：

双方主要权利义务是否对等，是否存在单方面限制权利或加重义务的“霸王条款”；

约定义务是否具有可操作性（如“及时配合”“尽快完成”需明确时间节点或标准）。

履行方式与期限条款：

履行地点、方式（如交付、验收、付款流程）是否清晰，避免因约定不明导致争议；

履行期限（如交货期、付款期、服务期）是否合理，是否与企业内部流程匹配。

价款与支付条款：

单价、总价、计价货币、税费承担方式是否明确，避免漏算或歧义；

支付条件（如“验收合格后”“收到发票后”）是否具体，支付方式（银行转账、承兑汇票等）是否符合财务规定；

涉及预付款、进度款、尾款的，需明确比例及支付节点。

违约责任条款：

是否明确违约情形（如逾期交货、付款违约、质量不达标）及对应的违约责任（违约金、赔偿损失、解除合同等）；

违约金是否合理（一般不超过实际损失的30%，过高可能被法院调减），是否约定违约金调整机制；

是否约定定金条款（定金不超过主合同标的额的20%，且与违约金不可并用）。

保密与知识产权条款：

保密信息的范围、保密期限、保密措施是否明确；

知识产权侵权责任的承担方式，是否约定成果归属及后续使用权限。

不可抗力与争议解决条款：

不可抗力的定义、通知义务、责任免除是否合理；

争议解决方式（诉讼或仲裁）是否明确，管辖法院/仲裁机构是否约定清晰（如“原告所在地法院”“仲裁委员会”）。

（四）风险识别与整改阶段

风险评级：根据审查结果，将风险分为“高、中、低”三级：

高风险：可能导致合同无效、重大财产损失或企业声誉受损的条款（如主体不适格、违反法律强制性规定）；

中风险：可能影响合同正常履行或引发小额纠纷的条款（如违约金过高、履行期限模糊）；

低风险：表述瑕疵但不影响核心权益的条款（如标点符号错误、minor信息遗漏）。

整改建议：针对高风险条款，必须要求对方修改；中风险条款，与对方协商优化；低风险条款，可内部备注提醒。

形成审查报告：汇总审查意见、风险点及整改建议，由审查小组签字确认，作为合同修改或签订的依据。

（五）复核与签署阶段

复核确认：对方修改合同后，重新审查修改条款是否满足风险防控要求，保证所有高风险问题已解决。

内部审批：根据合同金额及重要性，履行企业内部审批流程（如部门负责人、分管领导、总经理审批）。

规范签署：

合同签署需由法定代表人或授权代表签字，并加盖企业公章或合同专用章（自然人需签字按手印）；

签署页日期需与实际签署日期一致，合同文本正副本份数明确，双方各执一份或按约定留存。

三、合同审查与风险防控清单表模板

审查大类

审查项目

审查要点

风险防控措施

审查结果（通过/不通过/需整改）

备注（具体问题描述）

合同主体信息

主体资质真实性

营业执照是否在有效期内，是否被列入经营异常名录或严重违法失信企业名单

通过“国家企业