企业合同风险识别评估操作表.docVIP

企业合同风险识别评估操作指南

一、适用工作情境

本工具适用于企业各类合同全生命周期中的风险管控场景，具体包括：

合同签订前：对新起草或对方提供的合同文本进行全面风险评估，避免签约即埋隐患；

重大合同谈判：针对标的额较大、条款复杂或涉及核心业务的合同（如采购、销售、合作开发、融资租赁等），辅助谈判团队识别关键风险点；

合同履行监控：对已生效合同的履行过程进行定期风险扫描，提前预警履约偏差（如付款延迟、质量不达标等）；

合同纠纷处理：在出现履约争议时，通过回溯合同条款及风险评估记录，明确责任归属与应对策略；

合同模板优化：基于历史合同风险评估数据，修订企业标准合同模板，提升条款严谨性。

二、操作流程指引

步骤1：明确评估对象与范围

确定待评估合同的具体类型（如买卖合同、服务合同、劳动合同等）、签订主体及业务背景；

划定评估重点：常规合同关注核心条款（如权利义务、违约责任、争议解决），特殊合同（如涉外、并购）需增加合规性、外汇政策等维度。

步骤2：组建评估团队并分工

核心成员：法务专员（负责法律条款风险）、业务部门负责人（负责商业条款合理性）、财务专员（负责付款、税务条款风险）；

复杂合同可邀请外部法律顾问参与，必要时引入技术专家（如涉及专利、技术标准的合同）。

步骤3：收集合同基础信息

调取合同文本、附件（如技术协议、补充协议）、双方主体资质文件（营业执照、授权委托书等）、交易背景说明（如项目立项批文、会议纪要）；

核对合同关键信息：主体名称与资质是否一致、签订日期与生效条件是否明确、标的物/服务描述是否具体。

步骤4：分模块识别风险点

按照“主体-内容-履行-合规”四维度逐项排查，具体参考下表“风险识别维度与常见风险点”：

主体风险：签约方是否具备完全民事行为能力、经营范围是否涵盖合同标的、有无失信或涉诉记录；

内容条款风险：权利义务是否对等、违约责任是否明确且合理、争议解决方式（诉讼/仲裁）及管辖法院是否符合企业利益；

履行风险：履行期限、地点、方式是否可操作，付款条件、进度节点是否清晰，质量验收标准是否具体；

合规风险：是否符合行业监管规定（如金融、医疗行业）、是否涉及数据安全或知识产权保护、税务处理是否合规。

步骤5：评估风险等级并标注优先级

对识别出的每个风险点，从“发生可能性”和“影响程度”两个维度进行评分（示例：可能性分为“低-中-高”三级，影响程度分为“轻微-一般-严重”三级）；

综合判定风险等级：高可能性+高影响=“重大风险”，高可能性+一般影响/低可能性+高影响=“较大风险”，其余为“一般风险”。

步骤6：制定风险应对措施

针对“重大风险”必须制定应对方案：如修改条款、增加担保、要求对方提供履约保函或终止谈判；

针对“较大风险”需明确监控措施：如设置履约预警节点、定期跟踪对方履约能力；

针对“一般风险”可标注注意事项，提醒合同履行时关注。

步骤7：填写评估表并归档

按照模板表格逐项填写风险识别、评估结果及应对措施，由评估团队成员签字确认；

将评估表与合同文本、附件一并归档，作为合同管理台账的重要组成部分，后续履约或纠纷时可追溯。

三、合同风险识别评估表模板

一、合同基础信息

合同名称

合同编号

签约双方

甲方：____________________乙方：____________________

签订日期

合同类型

□买卖合同□服务合同□合作合同□租赁合同□其他：________

标的额（万元）

交易背景简述

（如：项目合作、日常采购、设备维护等，简要说明合同目的）

二、风险识别与评估

风险模块

风险点描述（具体条款或内容）

风险等级（重大/较大/一般）

可能性（低/中/高）

影响程度（轻微/一般/严重）

责任部门/人

1.主体风险

1.乙方营业执照是否在有效期内，经营范围是否包含合同标的

法务部/*某

2.乙方签约代表是否经合法授权，授权委托书是否加盖公章

业务部/*某

3.乙方是否存在失信被执行人记录或重大涉诉案件（通过“信用中国”等平台查询）

法务部/*某

2.内容条款风险

1.合同标的物/服务描述是否明确（如规格、型号、技术参数），是否存在模糊表述（如“优良”“合格”）

业务部/*某

2.双方权利义务是否对等（如甲方付款义务与乙方交付义务是否匹配）

法务部/*某

3.违约责任是否明确：是否约定具体违约金计算方式、守约方损失赔偿范围

法务部/*某

4.争议解决方式：是否优先选择企业所在地法院/仲裁机构，管辖约定是否有效

法务部/*某

3.履行风险

1.履行期限：是否明确具体时间节点（如“收到预付款后30日内交付”），是否存在“尽快”“合理期限内”等模糊表述

业务部/*某

2.付款条件：是否约定付款比例、节点及票据要求，是否存在“验收合格后无息付款”等对企业不利的条款

财务部