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2025年证券法考期末试题及答案.doc

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    2025年证券法考期末试题及答案

    一、单项选择题（每题2分，共10题）

    1.下列哪项不属于证券发行的基本条件？

    A.发行人具有健全且运行良好的组织机构

    B.发行人最近三年内财务会计文件无虚假记载

    C.发行人募集资金投向符合国家产业政策

    D.发行人具有合理的盈利能力

    答案：B

    2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，应当遵守的原则是：

    A.利益冲突原则

    B.自主经营原则

    C.客户利益优先原则

    D.风险隔离原则

    答案：C

    3.证券登记结算机构应当履行的职责不包括：

    A.办理证券的登记

    B.维护证券账户的完整性和安全性

    C.组织证券交易

    D.监督证券公司的交易

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