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证券投资基金15章 基金监管.pptx

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    证券投资基金管理简明教程;;;

    （一）基金监管的概念

    基金监管,依据监管主体范围的不同,有广义和狭义两种理解。

    (1)广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

    (2)狭义的基金监管一般专指行政监管,即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。;

    （二）基金监管的特征

    监管对象具有广泛性行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

    监管时间具有连续性行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全

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