4章募集设立与交易.pptx

证券投资基金管理简明教程;本章提要;第一节基金募集设立;基金的募集与设立是基金运作的第一步，基金募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。世界上各个国家和地区对基金的发起设立都有一定的资格要求和限制，只有符合一定资格条件的法人才能作为发起人，向监管当局申请设立基金。目前，我国公募基金的募集设立采取注册制。;1.基金发起人

基金发起人是指为设立基金采取必要的行为和措施，完成发起、募集和设立基金的法定程序的机构。发起人在发起设立基金过程中的行为称为“发起行为”，其职责包括起草设立报告、设计基金的具体方案、拟定基金合同等