证券投资基金13章 合规管理.pptx

证券投资基金管理简明教程;;;

“合规”指的是合乎规矩，它与违规相对应。在基金市场上合规有着更为精确的意义：是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。

基金管理人的合规管理可以定义为“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为”。

上述相关规则包括:立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程、企业的各种内