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-基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当履行哪些职责？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.监督基金运作

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金的投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.股息风险

3.开放式基金的单位净值计算公式为？()

A.单位净值=基金资产-基金负债/基金份额总数

B.单位净值=基金资产/基金份额总数

C.单位净值=基金资产-基金负债/(基金份额总数-基金赎回份额)

D.单位净值=基金负债/基金份额总数

4.基金合同中应当明确哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的投资策略

C.基金的费用结构

D.以上都是

5.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.确保基金资产的安全完整

C.提供基金投资建议

D.保管基金份额持有人名册

6.基金管理人在基金信息披露中，以下哪项不属于重大信息？()

A.基金投资组合的重大变动

B.基金管理人的变更

C.基金份额净值的重大波动

D.基金投资顾问的变更

7.以下哪项不属于基金销售机构的职责？()

A.向投资者推介基金产品

B.收集投资者信息

C.执行基金交易指令

D.监督基金投资运作

8.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险管理制度

B.人力资源管理制度

C.信息技术管理制度

D.以上都是

9.基金托管人应当履行哪些监督职责？()

A.监督基金投资运作

B.确保基金资产的安全完整

C.提供基金投资建议

D.保管基金份额持有人名册

10.以下哪项不属于基金管理人的合规风险？()

A.违反法律法规的风险

B.违反公司内部规定的风险

C.违反市场规则的风险

D.违反道德规范的风险

二、多选题(共5题)

11.基金的投资风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.货币风险

E.政策风险

12.基金合同的主要内容包括哪些方面？()

A.基金的基本情况

B.基金的投资目标与投资策略

C.基金的费用与收益分配

D.基金管理人与基金托管人的权利与义务

E.基金份额持有人大会的职权与程序

13.基金信息披露的主要内容包括哪些？()

A.基金份额净值信息

B.基金资产组合信息

C.基金管理人的财务状况

D.基金投资决策过程

E.基金份额持有人大会的信息

14.基金管理人在进行基金募集时，需要履行哪些义务？()

A.充分披露基金信息

B.不得误导投资者

C.确保基金募集资金的合法合规

D.对基金投资者的利益予以充分保护

E.及时报告募集情况

15.以下哪些行为构成基金信息披露违规？()

A.满足信息披露要求

B.故意隐瞒重要信息

C.误导性陈述

D.违反信息披露时间要求

E.信息披露不完整

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当包括风险管理制度、人力资源管理制度、信息技术管理制度以及__等。

17.开放式基金的份额净值是在每个__结束时计算的。

18.基金托管人负责__，以确保基金资产的安全完整。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示__，不得进行虚假或误导性宣传。

20.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构，其职权包括__、修改基金合同等。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅涉及内部管理层面，与外部监管无关。()

A.正确B.错误

22.开放式基金的申购和赎回价格均以基金份额净值为基础。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以对基金管理人的投资决策进行实质性审查。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的信息披露义务仅限于向投资者披露信息。()

A.正确B.错误

25.基金份额持有人大会的决议必须由全体持有人一致同意才能生效。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金募集过程中应当履行的信息披露义务。

27.解释什么是基金资产估值，并说明基金资产估值的重要性。

28.阐述基金托管人在基金运作中的主要职责。

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