5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析.docxVIP

5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易中的委托指令可以分为哪些类型？()

A.限价委托和市价委托

B.买入委托和卖出委托

C.当日委托和次日委托

D.全额委托和信用委托

2.证券交易过程中的T+0交易是指什么？()

A.每个交易日都可以进行交易

B.交易次日才能进行结算

C.交易当天可以撤销

D.交易当天必须完成结算

3.证券交易中的印花税是由谁缴纳的？()

A.证券公司

B.交易所在成交后收取

C.投资者

D.国家

4.证券交易中的涨停板制度是为了什么目的？()

A.防止市场操纵

B.保护投资者利益

C.控制市场波动

D.以上都是

5.证券交易中的证券经纪商的主要职责是什么？()

A.买卖证券

B.提供投资建议

C.执行客户委托

D.监管证券市场

6.证券交易中的T+1交易制度指的是什么？()

A.交易次日才能进行结算

B.交易当天可以撤销

C.交易当天必须完成结算

D.交易次日才能买入

7.证券交易中的大宗交易是指什么？()

A.交易量较大的证券交易

B.交易时间较长的证券交易

C.交易价格较高的证券交易

D.以上都是

8.证券交易中的交易时间是指什么时间？()

A.证券公司上班时间

B.证券交易所规定的交易时间

C.投资者自行决定的时间

D.国家规定的交易时间

9.证券交易中的证券托管是指什么？()

A.证券的存放地点

B.证券的登记和保管

C.证券的买卖双方

D.证券的交易价格

10.证券交易中的交易成本包括哪些？()

A.交易手续费

B.印花税

C.证券经纪商佣金

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券交易中的价格驱动型交易策略通常包括哪些内容？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.情绪分析

D.市场趋势分析

12.以下哪些属于证券交易中的风险管理措施？()

A.设置止损点

B.分散投资

C.定期进行投资组合审查

D.使用杠杆交易

13.证券交易中的交易机制有哪些？()

A.限价交易

B.市价交易

C.成交量优先

D.时间优先

14.以下哪些是证券交易中的市场参与者？()

A.证券公司

B.个人投资者

C.上市公司

D.证券交易所

15.证券交易中的监管机构包括哪些？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家税务总局

三、填空题(共5题)

16.证券交易中的买卖双方通过______进行交易，该过程称为委托。

17.在证券交易中，______是指投资者在买入证券时愿意支付的最高价格。

18.证券交易中的______是指投资者在卖出证券时愿意接受的最低价格。

19.证券交易中的______是指证券交易所在交易开始前设定的一个价格范围，在此范围内，投资者的委托指令可以成交。

20.证券交易中的______是指证券交易所在每个交易日结束后的一个特定时间点，所有未成交的订单会进行集中撮合。

四、判断题(共5题)

21.证券交易中的市价委托是指投资者委托证券经纪商以市场价格买入或卖出证券。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的T+0交易是指投资者可以在同一天内买入并卖出同一只证券。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的限价委托是指投资者委托证券经纪商以低于或等于指定价格买入，或高于或等于指定价格卖出证券。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的涨跌幅限制是所有证券交易的必然规则。()

A.正确B.错误

25.证券交易中的交易手续费是由投资者承担的交易成本之一。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易的基本流程。

27.什么是证券交易中的做市商制度？请说明其作用。

28.什么是证券交易中的信用交易？请说明其风险。

29.什么是证券交易中的涨停板制度？请说明其目的。

30.什么是证券交易中的交易席位？请说明其作用。

5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券交易中的委托指令主要分为限价委托和市价委托两种类型。

2.【答案】C

【解析】T+0交易是指交易当天可以撤销，即投资者可以在