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3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题四(含答案解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.下列关于证券市场监管的说法，正确的是？()

A.证券市场监管是市场参与者自发进行的

B.证券市场监管是国家对证券市场进行的管理和监督

C.证券市场监管是为了保护投资者的利益

D.以上都不对

3.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.保守原则

4.以下哪个机构负责制定和实施中国证券市场的法律法规？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

5.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.投机获利

6.以下哪个不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.上市公司

C.政府机构

D.自然人

7.以下哪项不是证券交易所在证券交易中的作用？()

A.提供交易场所

B.制定交易规则

C.监督交易行为

D.直接进行证券发行

8.以下哪个不是证券交易的一种类型？()

A.新股发行

B.股票交易

C.债券交易

D.外汇交易

9.以下哪个不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.商业银行

10.以下哪个不是证券投资的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.管理风险

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.投机获利

E.信息披露

12.以下哪些属于证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.确保上市公司质量

E.防范系统性风险

13.证券交易的基本原则有哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

E.效率原则

14.证券公司的业务范围通常包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

15.以下哪些是证券市场监管的监管手段？()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.市场手段

E.社会监督手段

三、填空题(共5题)

16.证券市场的两个基本要素是证券和______。

17.在中国，负责证券市场监管的机构是______。

18.证券交易的基本原则之一是______原则，要求证券交易价格真实反映供求关系。

19.证券发行市场上的主要参与主体包括______、______和投资者。

20.证券市场的基本功能之一是______，为企业和政府筹集资金。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

22.所有证券公司都可以从事证券承销与保荐业务。()

A.正确B.错误

23.证券市场的监管机构对市场进行监管，是为了保护投资者的利益。()

A.正确B.错误

24.证券市场的交易时间由市场参与者自行决定。()

A.正确B.错误

25.证券发行市场上的证券价格总是高于其内在价值。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的构成要素。

27.证券市场监管的意义是什么？

28.简述证券市场的功能。

29.什么是证券承销？证券承销有哪些方式？

30.什么是证券自营业务？证券自营业务的监管要求有哪些？

3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题四(含答案解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券承销与保荐业务是证券公司的核心业务之一，不属于业务范围之外的选项。

2.【答案】B

【解析】证券市场监管是国家对证券市场进行的管理和监督，以确保市场的公平、公正和透明。

3.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平、公开、公正和诚信原则，不包括保守原则。

4.【答案】A

【解析】中国证监会负责制定和实施中国证券市场的法律法规，监管