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11月证券从业资格考试《发行与承销》考点大全

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.发行股票时，股票发行价格低于票面金额被称为什么？()

A.优先股发行

B.贴现发行

C.增发发行

D.减资发行

2.在承销方式中，由发行人与证券公司协商确定发行价格和发行数量的承销方式是？()

A.公开招标方式

B.减量发行方式

C.余额包销方式

D.协商发行方式

3.首次公开发行股票的，发行人及其主承销商应当于股票上市前多少个工作日内，将经中国证监会核准的招股说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上？()

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

4.发行股票时，如果发行价格高于每股净资产，那么这种发行方式被称为？()

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.无溢价发行

5.在承销团承销方式中，主承销商应当自收到中国证监会核准文件之日起多少个工作日内与承销团其他成员签订承销协议？()

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

6.股票发行注册制下，发行人申请发行股票，不需要？()

A.提交招股说明书

B.提交财务报表

C.提交审计报告

D.提交上市申请书

7.在承销方式中，承销商在发行结束后将未售出的股票全部买下的承销方式是？()

A.公开招标方式

B.减量发行方式

C.余额包销方式

D.全额包销方式

8.发行股票时，股票发行价格等于票面金额被称为？()

A.优先股发行

B.贴现发行

C.平价发行

D.无溢价发行

9.在承销方式中，由发行人自行销售股票，承销商不承担承销风险的承销方式是？()

A.公开招标方式

B.减量发行方式

C.自行销售方式

D.协商发行方式

10.首次公开发行股票后，公司拟再次公开发行股票的，应当符合的条件之一是？()

A.公司连续3年盈利

B.公司净资产收益率连续2年达到一定水平

C.公司市值达到一定规模

D.公司主营业务收入连续2年增长

二、多选题(共5题)

11.下列哪些是发行股票的准备工作？()

A.确定发行价格

B.编制招股说明书

C.筹建发行准备工作小组

D.确定发行对象

E.签订承销协议

12.承销团在承销股票时，下列哪些行为是合法的？()

A.公开宣传股票的预期收益

B.在发行期间以低于发行价格的价格购买股票

C.向投资者提供股票发行的信息

D.在发行结束后保证投资者盈利

E.在发行期间对投资者进行适当的风险提示

13.在首次公开发行股票时，以下哪些文件必须提交给中国证监会？()

A.招股说明书

B.财务报表

C.法定代表人身份证明

D.证券承销协议

E.股东大会决议

14.股票发行注册制下，发行人应满足的条件包括哪些？()

A.具有持续盈利能力

B.上市后公司股票的流动性良好

C.依法设立且持续经营3年以上

D.主营业务突出，具有核心竞争力

E.公司治理结构健全，运行良好

15.承销方式主要有哪几种？()

A.公开招标方式

B.减量发行方式

C.余额包销方式

D.协商发行方式

E.自行销售方式

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票，发行人应当将经中国证监会核准的招股说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上，公告日期为上市前多少个工作日。

17.股票发行注册制下，发行人申请发行股票，不需要提交的文件是

18.承销团中，主承销商负责组织和协调承销活动，并承担承销团包销部分股票的责任，这一部分股票的比例通常是

19.在承销方式中，由发行人与证券公司协商确定发行价格和发行数量的承销方式称为

20.在发行股票时，如果发行价格高于每股净资产，这种发行方式被称为

四、判断题(共5题)

21.股票发行注册制下，发行人不需要对招股说明书进行审核。()

A.正确B.错误

22.承销团在承销过程中，可以自行决定股票的发行价格。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行股票，发行人可以在发行结束后自行销售未售出的股票。()

A.正确B.错误

24.股票发行注册制下，发行人不需要进行盈利预测。()

A.正确B.错误

25.承销团在承销过程中，可以提前终止承销协议。()

A.正确