新版系统集成内控作业流程.docVIP

系统集成内控步骤

一、业务步骤范围：

适适用于本企业对外工程实施类项目（不含纯硬件销售项目）。

2、所包含部门范围：

企业系统集成部

二.控制目标：

（一）确保工程准期完工；

（二）避免施工过程中安全事故、质量事故；

（三）工程完工后，立即和建设方办理完工结算手续；

（四）确保工程资料正确、完整。

三、风险识别：

（一）未遵守协议条款要求，未遵照相关法律法规，造成协议索赔、项目停滞或政府处罚；

（二）工程不能准期完工或不能根据建设方要求完工；

（三）施工中可能发生安全事故、质量事故风险；

（四）工程完工后，未立即和建设方办理完工结算、移交手续；

（五）工程资料不完整，可能造成工程管理过程可追溯性降低；

（六）其它不符合相关财务准则处理。

四、步骤图：

五、工程类项目步骤控制点描述：

编号

控制点描述

责任部门或责任人

对应风险

控制点文档

控制点测试方法

控制等级

1

首次用户造访

1.1

协议签署后，在三个工作日内，对用户方项目主管或工程责任人进行造访。外地项目不能到现场进行造访，可进行电话造访，并做好造访统计。

事业部

经理项目经理

项目实施前，如不进行用户造访，不能深入了解用户需求及项目实施相关情况，影响后续工程正常实施。

《首次用户造访统计》

（内部文档）

检验控制点文档

A

1.2

首次用户造访结束，进行现场查勘后，需要进行设计技术交底项目，产品方案部要对工程部进行设计技术交底（需要进行施工技术交底项目在招标过程中完成）。企业级项目必需召开技术交流会做具体设计说明。

设计工程师

项目经理

项目开工前，技术交底不根本或不进行技术交底，造成无法愈加好控制质量，达不到规范要求或用户要求

《设计技术交底》

（内部文档）

需要进行设计技术交底项目由产品及方案部提议完成技术交底工作

A

2

项目经理申请及项目概算编制

2.1

由项目经理编制《项目经理申请书》，工程部责任人审核。事业部经理、工程部门责任人、用户经理、项目经理共同编制《项目概算》。

事业部经理

工程部门责任人

项目经理

用户经理

在工程项目实施中对资金不进行限额管理，无法控制投资支出，不能有效使用工程资金，给企业造成损失

《项目概算》（内部文档）

《项目经理申请书》（内部文档）

检验控制点文档

B

3

项目立项编制及审批

3.1

3.1.1工程秘书提议《项目经理申请书》及《项目概《项目经理目标责任书》《项目立项汇报》评审。

3.1.2评审步骤：依次由用户经理、售后部经理、工程部经理、事业部经理、主管副总、总经办、财务总监、总经理审核。

工程秘书

不经相关领导审批，无法确保立项汇报合理性、无法确保其含有可实施性。

《项目经理申请书》（内部文档）及《项目概算》（内部文档

《项目经理目标责任书》（内部文档）《项目立项汇报》（内部文档）

检验控制点文档；是否提议步骤，步骤是否根据评审步骤进行审批

B

4

施工组织计划编制及审批

4.1

《项目概算》审批经过后，即可进入采购步骤。需要现场施工项目要进行现场查勘（施工地点如有用户资产需登记）。

工程部门责任人

项目经理

设计工程师

采购人员

1.不了解施工现场实际情况，造成不能为进入施工阶段做好准备工作

2.假如不将用户财产进行必需管理，可能直接或间接影响项目实施过程正常运行。

3.如不编制施工组织计划，无法指导工程施工，无法改善和提升工程项目管理水平

《工程查勘汇报》

检验《项目概算》在财务系统是否审批经过，针对需现场施工项目，检验控制点文档

B

4.2

项目经理编制《资金计划表》，提交工程部门，工程部依据资源使用情况及管理权限，针对资源使用计划、项目工期及成本控制等（商务、财务等）和各部门给予确定。

项目经理

设计工程师

采购人员

财务部

工程部门责任人

《资金计划表》

（内部文档）

检验控制点文档

B

4.3

需跨部门协调资源项目，由事业部提出申请，由帮助部门帮助完成。

工程部门责任人

项目经理

《工作联络单》（内部文档）

针对需跨部门协调资源项目，检验控制点文档

B

5

开工

5.1

向用户递交《开工汇报》，并得到甲方书面确定。

项目经理

开工前如不和用户确定具体开工时间，或用户不能立即处理不含有开工条件问题，则项目不能按期开工。

《开工汇报》

针对开工项目检验控制点文档

A

6

工程实施管理

6.1

项目经理在异地收到货物时，依据材料员提供货物签收单在收到货物（当地三天，异地一周内），将经项目经理确定后“货物签收单”及工程文档中要求用户设备清单以传真或邮寄形式返至材料员

项目经理项目组组员

1.对异地货物进行控制，确保所货物符合要求要求

2.工程实施过程中，如不加强施工过程管理，工程质量得不到保障，造成用户不满意

《材料（设备）交接单》

检验控制点文档

B

6.2

项目经理（或项目经理委托人）每七天定时向企