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一、适用范围与应用场景
本工具适用于各类经济合同（含采购、销售、服务、合作、租赁等类型）签订前的规范化审查，覆盖公司内部法务、业务、财务、风控等多部门协同工作场景。旨在通过标准化审查流程，保证合同内容合法合规、条款清晰完整、风险可控，保障公司合法权益，避免因合同漏洞导致的法律纠纷或经济损失。适用于新签合同、续签合同及重大补充协议的审查，特别适用于标的金额较大、履行周期较长或涉及核心业务的合同管理。
二、合同审查操作流程详解
步骤1：合同接收与材料初审
责任主体：业务发起部门
操作要点：
接收合同文本及全套附件（包括但不限于对方主体资格证明、授权委托书、技术协议、招投标文件、previous履约记录等），核对合同基本信息完整性（合同编号、签约主体、合同类型、标的金额、签约日期等）；
填写《合同审查申请表》，明确合同背景、审查重点（如“需重点审查违约责任条款”“质量验收标准”）及紧急程度；
确认材料齐全性，若缺失关键材料（如对方营业执照复印件），需业务部门及时补充。
输出成果：《合同审查申请表》及完整合同材料包（纸质+电子版）。
步骤2：主体资格与合规性审查
责任主体：法务专员*
操作要点：
主体资格：核查对方是否为依法注册并有效存续的法人/其他组织，营业执照是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同标的；
授权代理：审查签约人授权委托书（需载明授权范围、权限期限及代理事项），确认签约人是否具备合法签约资格，避免无权代理风险；
合法性：判断合同内容是否违反法律、行政法规强制性规定，是否损害社会公共利益，是否存在“以合法形式掩盖非法目的”等情形；
特殊资质：对涉及特殊行业（如建筑、医药、食品等）的合同，需核查对方是否具备相应经营许可证或资质证书。
输出成果：《主体资格与合规性审查意见表》，标注“通过”“不通过”或“需补充材料”，并说明具体依据。
步骤3：商务条款核心内容审查
责任主体：业务负责人、法务专员
操作要点：
标的条款：核对合同标的（货物/服务/项目）名称、规格、型号、数量、质量标准是否具体明确，是否符合公司实际需求（如“质量标准需符合GB/T19001-2016”）；
履行条款：明确履行期限（起始/截止时间）、地点（如“交货地点为甲方指定仓库”）、方式（如“分三批次交付”），保证关键节点（验收、付款等）可量化、可追溯；
价格与支付：审查价格构成（单价、总价、税费承担方式）是否合理，支付条件（预付款比例、进度款节点、尾款支付触发条件）是否清晰，支付方式需符合公司财务制度；
违约责任：核查双方违约情形、违约金计算标准（一般不超过实际损失的30%）、赔偿范围是否约定明确，避免“违约责任不对等”或“责任空白”条款；
保密与知识产权：明保证密范围、期限（如“保密期限为合同履行完毕后3年”）、违约责任，知识产权归属及使用权限需清晰（如“专利权归甲方所有”）。
输出成果：《商务条款审查意见表》，针对模糊或风险条款提出具体修改建议（如“建议补充“逾期交货按日支付合同总额0.1%违约金””）。
步骤4：财务与税务条款审查
责任主体：财务专员*
操作要点：
付款流程：核查付款节点、审批流程是否符合公司《财务管理制度》，是否与合同履行进度匹配（如“进度款支付需提供验收合格报告”）；
票据要求：明确收款方需提供的合规票据类型（如“增值税专用发票”）、开具时间（如“付款前5个工作日交付”）、交付方式，保证票据合法可抵扣；
税费承担：确认合同价款是否为含税价，各项税费（增值税、附加税等）的承担主体需明确（如“税费由乙方承担”），避免税务纠纷；
担保与抵押：涉及担保的，审查担保合同效力、担保物合法性（如“抵押物需无权属争议”）及变现可行性，抵押/质押登记手续需约定明确。
输出成果：《财务与税务条款审查意见表》，标注财务风险点（如“未约定发票类型，存在税务抵扣风险”）及整改措施。
步骤5：风险识别与争议解决审查
责任主体：法务专员、风控专员（如有）
操作要点：
不可抗力：核查不可抗力范围（如“自然灾害、战争等不可预见事件”）、通知义务（如“事件发生后48小时内书面通知”）、责任免除条款是否与法律规定一致；
变更与解除：明确合同变更/解除条件（如“因政策变化导致无法履行，双方可协商解除”）、程序（如“需书面签署补充协议”）及后果（如“已履行部分按实际工作量结算”）；
争议解决：审查争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，管辖法院/仲裁机构是否约定清晰（如“向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼”）；
附件完整性：核查所有附件（技术协议、补充协议等）是否完整、合法，与主合同内容是否冲突，附件效力是否明确（如“附件与本合同具有同等法律效力”）。
输出成果：《风险与争议解决审查意见表》，列出高风险条款及优化方案（如“建议将仲裁机构明确为“中国国际经济贸易仲裁委员会””）
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