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7月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前测试题四(含答案及解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券公司业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.根据《证券法》，下列哪项不属于证券发行人？()

A.公司

B.证券公司

C.政府机构

D.个人

3.证券交易场所的设立和解散由谁决定？()

A.证监会

B.国务院决定

C.证券交易所决定

D.地方政府决定

4.下列哪项不属于证券欺诈行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.信息披露不实

D.证券公司违规经营

5.根据《证券法》，证券公司应当自每一会计年度结束之日起多长时间内编制完成年度报告，并向社会公布？()

A.3个月内

B.4个月内

C.6个月内

D.1年内

6.下列哪项不属于证券服务机构？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.资产评估机构

D.律师事务所

7.根据《证券法》，下列哪项不属于证券交易场所的职责？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券交易

D.从事证券自营业务

8.下列哪项不属于证券投资者的权利？()

A.收益权

B.投资决策权

C.信息知情权

D.优先购买权

9.根据《证券法》，下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.具备持续盈利能力

B.具备健全的组织机构

C.具备符合规定的注册资本

D.具备良好的信用记录

10.下列哪项不属于证券公司合规管理的主要内容？()

A.合规文化建设

B.合规风险识别与评估

C.合规制度体系

D.合规报告制度

二、多选题(共5题)

11.证券公司应当建立健全的内部控制制度，以下哪些是内部控制制度的主要内容？()

A.风险管理

B.会计系统控制

C.信息披露管理

D.合规管理

12.以下哪些属于证券交易场所的监管职责？()

A.确保市场公平公正

B.制定交易规则

C.组织证券交易

D.监督证券公司行为

13.证券发行人信息披露应遵循哪些原则？()

A.公开性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

14.证券投资者权利包括哪些？()

A.投资决策权

B.收益权

C.信息知情权

D.诉讼权

15.证券服务机构在执业活动中，应当遵守哪些规定？()

A.客观公正执业

B.保密原则

C.独立性原则

D.诚信原则

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券发行人必须依法披露的信息包括公司财务状况、经营情况、重大诉讼、重大投资决策等。

17.证券公司在进行证券自营业务时，其自营账户与普通经纪账户应当严格分开，独立核算，分账管理。

18.根据《证券法》，证券交易场所的设立和解散由国务院决定。

19.证券欺诈行为包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述等。

20.证券服务机构在执业活动中，应当遵守职业道德准则，保证执业行为的客观、公正。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券发行人在发行证券时，可以不披露公司的财务状况。()

A.正确B.错误

23.证券交易场所的监管职责包括对证券公司经营行为的监督。()

A.正确B.错误

24.证券投资者在行使权利时，不受任何限制。()

A.正确B.错误

25.证券服务机构在执业活动中，不受职业道德准则的约束。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行人在信息披露方面的主要义务。

27.证券公司合规管理包括哪些方面？

28.请解释什么是证券市场的操纵行为，并列举几种常见的操纵行为。

29.证券服务机构在执业过程中，如何保证其独立性？

30.请说明证券投资者保护基金的主要用途。

7月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前测试题四(含答案及解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券投资咨询业务不属于证券公司业务范围，证券公司业务范围包括证券经纪、承销与保荐、自营等业务。

2.【答案】D

【解析】根据《证券法》，证券发行人主要包括公司、证券公司、政府机构等，个人不属于证券发行人。

3.【答案】B

【解析】证券交易场所的设立和