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特种设备风险评估及分级管理标准

一、总则

（一）目的与意义

为规范特种设备的安全管理，科学评估特种设备在使用、管理过程中存在的风险，实现对特种设备风险的有效管控，预防和减少安全事故的发生，保障人民群众生命财产安全，促进经济社会持续健康发展，特制定本标准。本标准旨在提供一套系统、可操作的风险评估方法与分级管理策略，为特种设备使用单位、监管部门及相关方提供技术指导。

（二）适用范围

本标准适用于中华人民共和国境内特种设备的风险评估与分级管理工作。特种设备的范围按照国家相关法律法规及目录确定，包括但不限于锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和场（厂）内专用机动车辆等。本标准所指的风险评估及分级管理，是针对特种设备在其生命周期（设计、制造、安装、改造、修理、使用、检验检测、报废）各环节中的安全风险进行的评估、分级和后续管理活动。

（三）定义

1.特种设备：指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和场（厂）内专用机动车辆。

2.风险评估：指对特种设备存在的危险源进行辨识、分析，并对其发生事故的可能性和后果严重性进行评价，以确定风险等级的过程。

3.风险分级：指根据风险评估结果，按照一定的准则将特种设备的风险划分为不同等级的过程。

4.分级管理：指根据特种设备的风险等级，采取相应的、有针对性的管控措施和管理策略，以实现对风险的有效控制。

5.危险源：指可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。

二、组织机构与职责

（一）组织领导

特种设备使用单位应成立由单位主要负责人牵头的特种设备安全管理领导小组，明确风险评估及分级管理工作的主管领导和牵头部门，统筹协调相关工作的开展。

（二）职责分工

1.安全管理部门：负责风险评估及分级管理工作的具体组织实施、监督检查和日常管理；组织制定和修订本单位的风险评估细则和分级管理办法；组织开展风险评估培训；汇总、分析评估结果，并提出改进建议。

2.设备使用部门：负责本部门所使用特种设备的日常检查、维护保养，参与本部门特种设备的风险辨识和评估工作，落实针对本部门特种设备的风险控制措施。

3.设备管理/维修部门：负责特种设备的定期检验、维修改造工作，提供设备技术资料和运行状况信息，参与风险评估，制定并实施设备本质安全改进措施。

4.操作人员：严格遵守操作规程，正确使用特种设备，及时报告设备异常情况和安全隐患，参与本岗位相关的风险辨识。

三、风险评估

（一）评估原则

1.科学性原则：评估方法应科学合理，基于充分的数据和事实，避免主观臆断。

2.系统性原则：全面考虑特种设备全生命周期各环节、各因素可能存在的风险。

3.动态性原则：风险评估应根据设备状况、使用环境、管理措施等因素的变化定期进行，并及时更新评估结果。

4.可操作性原则：评估过程和方法应简便易行，评估结果应明确具体，便于后续分级管理和风险控制措施的制定与实施。

（二）评估程序

1.评估准备：明确评估对象、范围和目的；收集评估所需的资料，包括设备技术资料、运行记录、维护保养记录、事故案例、相关法律法规及标准等；组建评估小组，必要时可聘请外部专家。

2.危险源辨识：采用现场勘查、查阅资料、人员访谈、工作危害分析（JHA）、安全检查表（SCL）等方法，全面辨识特种设备在设计、制造、安装、改造、修理、使用、检验检测、报废等各环节存在的危险源。辨识内容应包括设备本身的缺陷、防护装置的缺失或失效、操作失误、维护不当、环境因素等。

3.风险分析：对辨识出的危险源，分析其可能发生的事故类型、触发因素、发生的可能性（L）以及可能造成的人员伤亡、财产损失、环境影响等后果的严重性（S）。

*可能性分析：结合设备的使用年限、运行状况、维护水平、历史故障记录、操作的复杂程度等因素进行分析。

*严重性分析：从人员伤害程度（轻微、重伤、死亡等）、财产损失大小、对生产经营的影响程度、对环境的破坏程度以及社会影响等方面进行分析。

4.风险评价：根据风险分析结果，采用定性、半定量或定量的方法进行风险评价，确定风险等级。常用的评价方法包括风险矩阵法、作业条件危险性评价法（LEC法）等。单位应根据自身实际情况选择合适的评价方法，并明确风险等级判定标准。

（三）评估方法

1.安全检查表法（SCL）：依据相关法律法规、标准规范、操作规程等，事先制定详细的检查项目清单，逐项检查评估对象是否符合要求，从而辨识潜在风险。

2.故障模式与影响分析（FMEA）：通过识别设备各组成部分可能发生的故障模式，分析其对设备功能、安全性能及周围环境造成的影响，并据此评估风险。

3.风险矩阵法：将可能性（L）和严