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企业内控合规管理年度工作计划范本

一、引言

为全面贯彻国家相关法律法规要求，深化企业治理体系和治理能力现代化建设，切实防范化解各类经营风险，保障企业持续、健康、稳定发展，特制定本年度内控合规管理工作计划。本计划旨在明确年度内控合规管理的目标、任务与实施路径，为企业各项经营管理活动的合规性与有效性提供坚实保障。

二、指导思想与基本原则

（一）指导思想

以国家法律法规及行业监管要求为基准，以企业发展战略为导向，以风险防控为核心，以流程优化为主线，以文化培育为支撑，全面提升企业内控合规管理水平，为企业高质量发展保驾护航。

（二）基本原则

1.合规优先，底线思维：坚持将合规要求贯穿于经营管理全过程，坚守合规底线，杜绝违规操作。

2.风险导向，预防为主：聚焦重点领域和关键环节，强化风险识别、评估与应对，变事后处置为事前预防。

3.全面覆盖，突出重点：内控合规管理覆盖企业所有业务单元、部门及全体员工，同时针对高风险领域实施重点管控。

4.权责清晰，协同联动：明确各层级、各部门及岗位的内控合规职责，形成齐抓共管、协同高效的工作格局。

5.持续改进，动态优化：建立内控合规管理的动态评估与改进机制，根据内外部环境变化及时调整策略与措施。

三、年度工作目标

1.制度体系持续完善：完成现有内控合规制度的梳理与评估，修订或新增一批关键制度，形成内容协调、流程清晰、权责明确的制度体系。

2.风险管控能力稳步提升：建立常态化风险排查机制，重点领域风险得到有效识别与控制，重大风险事件发生率显著降低。

3.合规意识深入人心：开展多形式、多层次的内控合规培训与宣传，员工合规素养普遍增强，形成“人人合规、事事合规”的良好氛围。

4.内控执行效能切实增强：加强对内控流程执行情况的监督检查，确保各项控制措施落到实处，提升流程运行效率与效果。

5.监督问责机制有效运行：健全内控缺陷认定与整改机制，强化合规责任追究，确保违规行为得到及时纠正与处理。

四、主要工作任务与具体措施

（一）健全内控合规制度体系

1.制度梳理与评估：第一季度内，组织各业务部门对现有内控流程、合规管理制度进行全面梳理，评估其适用性、有效性及与最新法律法规的符合性，形成制度评估报告。

2.制度修订与完善：根据评估结果及业务发展需要，第二季度前完成对核心业务流程内控指引、重点领域合规管理办法的修订工作。针对新兴业务或监管重点，适时启动相关制度的制定，填补制度空白。

3.制度宣贯与解读：制度发布后一个月内，组织专项宣贯培训，确保各相关岗位人员准确理解制度要求，掌握操作要点。

（二）强化风险识别与评估

1.常态化风险排查：每半年组织一次全面的风险排查，各业务部门结合日常工作开展月度风险自查，重点关注市场波动、政策调整、操作失误、廉洁风险等方面。

2.专项风险评估：针对投资、融资、采购、销售等高风险领域，第三季度组织开展专项风险评估，制定专项风险应对方案。

3.风险数据库建设：建立并动态更新企业风险数据库，对识别的风险进行分类、分级管理，为风险决策提供支持。

（三）提升内控流程执行有效性

1.关键控制点监控：识别并确定各业务流程中的关键控制点，明确监控责任部门和监控方法，确保控制点有效运作。

2.流程穿行测试：选取部分重要业务流程，第四季度开展穿行测试，检验内控设计与执行的有效性，发现并整改流程断点和控制缺陷。

3.信息化支撑：推动内控要求嵌入业务信息系统，利用信息化手段实现对流程执行的自动预警与监控，提升控制效率。

（四）深化合规管理与文化建设

1.合规培训体系建设：制定年度合规培训计划，分层分类开展培训。对管理层重点培训合规决策与责任，对关键岗位人员重点培训业务操作合规要点，对全体员工普及合规基础知识。全年培训不少于若干场次。

2.合规宣传教育：利用内部网站、宣传栏、公众号等多种渠道，常态化开展合规文化宣传，通过案例警示、合规承诺等形式，增强全员合规意识。

3.合规咨询与支持：建立合规咨询渠道，为业务部门提供日常合规问题解答与支持，协助审查重要合同、协议及营销方案的合规性。

（五）加强监督检查与问责

1.内控合规检查：结合年度审计计划，组织开展内控合规专项检查，重点检查制度执行情况、风险控制效果及整改落实情况。

2.问题整改跟踪：对检查发现的内控缺陷和合规问题，建立整改台账，明确整改责任、时限和要求，实行销号管理，确保整改到位。

3.责任追究：对于违反内控合规要求，造成损失或不良影响的，按照规定追究相关人员责任，发挥警示作用。

（六）推进内控合规数字化建设

1.系统功能优化：评估现有管理信息系统在支持内控合规管理方面的功能，提出优化需求，逐步实现风险