证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷5（共900题）.pdfVIP

证券从业资格金（融市场基础知识）模

拟试卷5共（9套）

共（900题）

证券从业资格金（融市场基础知识）模

拟试卷第1套

一、选择题本（题共50题，每题1.0分，共50分）

1、因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关

投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内调整完毕

A、5

B、10

C、12

D、8

标准答案：B

知识点解析：因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的

因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易口内进行

调整

2、国务院（）年根据《预算法》特别条款规定，决定在规模控制的前提下允许地方

政府发行债券

A、2008

B、2011

C、2010

D、2009

标准答案：D

知识点解析：2009年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府

投资的能力，根据《预算法》特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允

许地方政府发行债券

3、关于证券投资者,以下说法错误的是（K

A、证券投资者主要以获取利息、股息或资本收益为目的

B、证券投资者具有分散性和流动性

C、证券投资者分为机构投资者和个人投资者

D、机构投资者是证券市场最广泛的投资者

标准答案：D

知识点解析：个人投资者是证券市场最广泛的投资者

4、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）,

A、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的

债券

B、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

C、本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

D、本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

标准答案：A

知识点解析：商业银行次级债券是指木金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债

之后，先于商业银行股权资本的债券

5、基金托管费通常是（）

A、逐日计算、按月支付

B、逐日计算、按周支付

C、逐月计算、按月支付

D、逐日计算、按日支付

标准答案：A

知识点解析：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按

月支付给托管人

6、下列不属于证券交易所理事会的职责的是（）

A、执行会员大会的决议

B、选举和罢免会员理事

C、制定、修改证券交易所的业务规则

D、审定总经理提出的工作计划

标准答案：B

知识点解析：根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：1（）执行

会员大会的决议2（）制定、修改证券交易所的业务规则3（）审定总经理提出的工

作计划4（）审定总经理提出的财务预算、决算方案5（）审定对会员的接纳6（）审

定对会员的处分7（）根据需要决定专门委员会的设置8（）会员大会授予的其他职

责

7、封闭式基金的当年利润应先（），然后才可进行当年分配

A、提取50%盈余公积

B、弥补上一年度亏损

C、弥补上一年度亏损的50%,剩余50%留作以后弥补

D、弥补上一年度亏损的6S%,剩余35%留作以后弥补

标准答案：B

知识点解析：封闭式基金兰年收益应先弥补上一年的亏损，然后才可进行当年分

配，如当年发生亏损则不进行收益分配

8、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流

的金融交易，称之为（）。

A、金融期权

B、金融期货

C、金融互换

D、结构化金融生工具

标准答案：C

知识点解析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的

时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用

互换等。

9、结构化金融生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结

构化产品，前者通常可以在（）交易。

A、交易所

B、证券公司