证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷7（共900题）.pdfVIP

证券从业资格金（融市场基础知识）模

拟试卷7共（9套）

共（900题）

证券从业资格金（融市场基础知识）蓿

拟试卷第1套

一、选择题本（题共50题，每题1.0，共50。）

1、（）是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的持有期

间内可能发生的最大损失。

A、波动率

B、方差

C、VaR

D、期望

标准答案：C

知识点解析：VaR,是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在

给定的持有期间内可能发生的最大损失。

2、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。

A、转让权

B、查阅权

C、表决权

D、配权

标准答案：C

知识点解析：优先股股东权利是受限制的，最主要的是表决权限制。普通股股东参

与股份公司的经营决策主要通过参加股东大会行使表决权，而优先股股东在一般情

况下没有投票表决权，不享有公司的决策参与权。只有在特殊情况下，如讨论涉及

优先股股东权益的议案时，他们才能行使表决权。

3、下列关于股份回购的说法中，错误的是（）。

A、股份I可购改变了原有供求平衡,增加需求.减少供给

B、公司一般在股价较高时可购

C、股份回购向市场传了积极的信息

D、股份回购通常会导致股价上涨

标准答案：B

知识点解析：股份回购向市场传达了积极的信息，因为公司通常在股价较低时实施

回购，而市场一般认为公司基于信息优势做出的内部估值比外部投资者的估值更准

确，B项错误。

4、下列关于证券交易竞价原价的说法中，错误的是（）。

A、较低价格买入申报优先于较高价格买入申报

B、不同价位申报，价格较高的买入申报优先价格较低的买入申报

C、买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者

D、不同价位申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

标准答案：A

知识点解析：成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申

报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

5、有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。

A、商品证券

B、货币证券

C、资本证券

D、商业证券

标准答案：C

知识点解析：有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券是指资本证券；广

义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

6、上市公司配股一般采取（）的方式。

A、网上定价发行

B、网上网下同时定价发行

C、网下询价发行

D、网上定价发行与网下询价配售相结合

标准答案：A

知识点解析：上市公司配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格是在一定的价

格区间内自主承销商和发行人协商确定。

7、股票发行制度不包括（）。

A、发行主体

B、发行监管制度

C、发行方式

D、发行定价

标准答案：A

知识点解析：股票发行制度不包括发行主体。

8、（）负责受理短期融资券的发行注册。

A、中国银行业协会

B、中国银行间市场交易商协会

C、中国人民银行

D、商务部

标准答案：B

知识点解析：根据《银行叵债券市场非金融企业短期融发券业务指引》和《银行间

债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会

负责受理短期融资券的发行注册。

9记账式债券发行和交易的特点是发行效率高成本低艮（）。

A交易手续复杂

B交易安全

C灵活性高

D收益性高

标准答案：B

知识点解析：记账式债券可以记名挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发

行和交易均采用无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，

交易安全。

10,按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规

定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。

A500

B300

C200

D100

标准答案：C

知识点解析：按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通

知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于200万元。

11按照我国现行证券交易规则，不可能是证券交易竞价的结果的是（）。

A