证券从业资格证券基础知识模拟试卷3.pdfVIP

证券从业资格证券基础知识模拟试卷第

1套

共40

一、单项选择题本（题共40题，每题7.0分，

分。）

1、期交易实际上是一种利的单方面有偿让渡，期的买方以支付一定数量的

（）为代价而拥有了这种利。

A、手续费

B、佣金

C、期费

D、保证金

标准答案：C

知识点解析：金融期交易实际上是一种利的单方面有偿让渡。期的买方以支

付一定数量的期费为代价而拥有了这种利，但不承担必须买进或卖出的义务；

期的卖方则在收取了一定数量的期费后，在一定期限内必须无条件服从买方的

选择并履行成交时的允诺。

2、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工

具属于（）。

A、内置型衍生工具

B、交易所交易的衍生工具

C、信用创造型的衍生工具

D、OTC交易的衍生工具

标准答案：D

知识点解析：OTC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易

所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。

3、（）是指由承俏商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销

商承担全部风险的承销方式。

A、比例包销

B、代销

C、全额包销

D、余额包销

标准答案：C

知识点解析；包销可分为全额包销和余额包销两种。其中，余额包销是指承销商按

照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，

如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按

约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。

4、在ADR勺发行中，美国投资者首先必须委托（）以ADR形式购入非美国公司证

券。

A、存券银行

B、托管银行

C、经纪人

D、中央存托公司

标准答案：C

知识点解析；在ADR的发行中，美国投资者首先必须委托经纪人以ADR形式购

入非美国公司证券。

5、按证券投资基金的（）分类，可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A、组织形式

B、投资标的

C、规模大小

D、投资目标

标准答案：D

知识点解析：本题是对证券投资基金分类的考查。按投姿目标划分，证券投资基金

可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

6、下列不属于设立证券登记结算公司应当具备的条件是（）。

A、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

B、自有资金不少于人民币2亿元

C、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

D、必须是上市公司设立，自有资金不少于人民币10亿元

标准答案：D

知识点解析：设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。设立证

券登记结算公司，应当具备的条件为A、B、C三项及证券监督管理机构规定的其

他条件。

7、债券发行注册制的核心是（）。

A、质量控制原则

B、数量控制原则

C、实质管理原则

D、公开原则

标准答案：D

知识点解析：债券发行制度有核准制度和注册制度两种。前者的核心是实质管理原

则；后者的核心是公开原贝！。

8、附有交换条款的债券是指（）。

A、债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股的

选择权

B、债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利

C、债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普

通股交换的选择权

D、债券持有人具有在指定的日期内以面价值卖回给发行人的权利

标准答案：C

知识点解析：A选项是附有可转换条款的债券：B选项是附有赎回