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证券企业私募投资基金子企业管理规范

第一章总则

第一条为规范证券企业私募投资基金子企业（如下简

称私募基金子企业）的行为，有效控制风险，根《企业法》、

《合作企业法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证

券企业监督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行措施》

等法律法规和监管规定，制定本规范。

第二条私募基金子企业从事私募投资基金（如下简称

私募基金）业务，应当符合法律法规、监管规定和本规范规

定。私募基金子企业不得从事与私募基金无关的业务。

第三条证券企业应当突出主业，充足考虑自身发展需

要、财务实力和管理能力，审慎设置私募基金子企业。

第四条私募基金子企业开展业务，应当遵照稳健经营、

诚实守信、勤勉尽责日勺原则。

第五条证券企业应当建立完善有效H勺内部控制机制，

切实履行母企业口勺管理责任，对子企业统一实行管控，增强

自我约束能力。

第六条证券企业应当将私募基金子企业的合规与风险

管理纳入企业统一体系，加强对私募基金子企业日勺资本约

束，实现对子企业合规与风险管理全覆盖，防备利益冲突和

利益输送。

第七条每家证券企业设置日勺私募基金子企业原则上不

超过一家。

证券企业应当清晰划分证券企业与私募基金子企业及

私募基金子企业与其他子企业之间的业务范围，防止利益冲

突和同业竞争。

第八条私募基金子企业应当加入中国证券业协会（如

下简称协会），成为协会会员，接受协会的自律管理。

第二章私募基金子企业的设置

第九条证券企业设置私募基金子企业，应当符合如下规

定：

（一）具有健全日勺企业治理构造，完善有效的内部控制

机制、风险管理制度和合规管理制度，防备与私募基金子企

业之间出现风险传递和利益冲突；

（二）近来六个月各项风险控制指标符合中国证券监督

管理委员会（如下简称中国证监会）及协会日勺有关规定，且

设置私募基金子企业后，各项风险控制指标仍持续符合规

定；

（三）近来一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政

惩罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关

机关调查的情形；

（四）企业章程有关对外投资条款中明确规定企业可以

设置私募基金子企业，并经注册地中国证监会派出机构审

批；

（五）中国证监会及协会规定的其他条件。

证券企业未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤

勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设置私募基金子企业。

第十条证券企业应当以自有资金全资设置私募基金子

企业。

证券企业不得采用股份代持等其他方式变相与其他投

资者共同出资设置私募基金子企业。

第十一条私募基金子企业应当在完毕工商登记后五个

工作日内在我司及证券企业网站上披露私募基金子企业的

名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管

理人以及防备风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并

及时更新。

第三章业务规则

第十二条私募基金子企业根据税收、政策、监管、合

作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构日勺，应当

持有该机构35%以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

私募基金子企业下设的基金管理机构只能管理与本机

构设置目的一致日勺私募股权基金，各下设基金管理机构日勺业

务范围应当清晰明确，不得交叉反复。

第十三条私募基金子企业及其下设基金管理机构将自

有资金投资于本机构设置日勺私募基金的，