证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷2.pdfVIP

证券从业资格金（融市场基础知识）模

拟试卷第1套

一、选择题本（题共50题，每题1.0分，共50分）

1、证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务

资格

A、80

B、85

C、90

D、95

标准答案：A

知识点解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货

币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或

者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无

须取得证券自营业务资格

2、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物

的经营活动属于（）

A、证券承销与保荐业务

B、证券经纪业务

C、融资融券业务

D、证券自营业务

标准答案：C

知识点解析：融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证

券供其卖出，并收取担保物的经营活动

3、中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联

合监管制度

A、政府

B、自主

C、市场

D、独立

标准答案：C

知识点解析：中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交

换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险

4、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的

人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请

年

A2

、

年

B3

、

年

c4

、

年

D5

、

标准答案：B

知识点解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管

理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受

理其执业证书申请

5、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机沟应当在相关情形发生后

（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记

A、5

B、7

C、10

D、15

标准答案：C

知识点解析：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情

形发生后10口内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册

登记

6、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由

（）代扣代收

A、中国证券登记结算有限责任公司

B、基金公司

C、证券交易所

D、中国证监会

标准答案：A

知识点解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提

取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收.

7、（）是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门

A、证监会

B、保监会

C、银监会

D、证券交易所

标准答案:A

知识点解析：中国证券监督管理委员会简（称“中国证监会”）是国务院直属机构，是

全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法

律、法规对全国讦券、期货市场实行集中统一监管，维护讦券市场秩序,保障其合

法运行

8、（）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的何M，也要加强从业者的

自我约束、自我教育和自我管理

A、依法监管原则

B、保护投资者利益原则

C、“三公”原则

D、监督与自律相结合的原则

标准答案：D

知识点解：监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场

监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

9、（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

A、法律手段

B、经济手段

C、行政手段

D、市场手段

标准答案：B

知识点解：经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策

等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较

慢，存在时滞。

10、股票是投入股份公司费木份额的证券化，属于（）。

A、资本证券

B、虚拟证券

C、证权证券

D、实物证券

标准答案：A

知识点解：发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此