证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷11.pdfVIP

证券从业资格证（券基础知识）模拟试

卷第1套

一、单项选择题本（题共59题，每题7.0分，共59

分。）

1、下各项不属于商品证券的是（）0

A、提货单

B、运货单

C、商业本票

D、仓库栈单

标准答案：C

知识点解析：商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，提货单、运

货单、仓库栈单等属于商品证券；商业本票属于货币证券。

2、虚拟资本是指以（）形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

A、无价证券

B、有价证券

C、货币证券

D、资本证券

标准答案：B

知识点解析：有价证券是虚拟资本的一种形式。虚拟资本是指以有价证券形式存

在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资

本存在形式，本身不能在实体经济运行过程中发挥作用。

3、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（）。

A、不高于50%

B、不低于50%

C、不低于40%

D、不低于10%

标准答案：B

知识点解析：社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信

用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券，其中银行存款和国债投资的比

例不低于50%,企业债、金融债不高于10%,证券投资基金、股票投资的比例不

高于40%o

4、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份

总数的（）。

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

标准答案：C

知识点解析：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持

股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一

家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者

对单个上巾公司A股的持股比例总和，不超过该上巾公司股份总数的2U%。

5、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括（）。

A、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4

B、外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C、外国证券机构可以不（通过中方中介）直接从事B股交易

D、允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例

不超过33%：加入后3年内，外资比例不超过49%

标准答案：A

知识点解析：A项应为，加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比

例不超过1/3o

6、关于记名股票，下阐述正确的是（）。

A、不得转让

B、股东应在认购时一次缴足股款

C、股东可以分次缴纳出资

D、只有记名股东才能行使股东权

标准答案：C

知识点解析：A项，记名股票可以转让，但是转让相对复杂或受限制；B项，股东

可以一次或分次缴纳出资；D项，对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托

授权的代理人才能行使股东权.

7、股票净值又称（）,是指每股股票所代表的实际资产的价值。

A、票面价值

B、账面价值

C、清算价值

D、内在价值

标准答案：B

知识点解析：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实

际资产的价值。公司的净资产是公司营运的基础，在盈利水平相同的前提下，账面

价值越高,股票的收益越高，股票就越有投资价侑。

8、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）来确定的。

A、现值理论

B、预期理论

C、合理收益理论

D、流动性理论

标准答案：A

知识点解析：人们购买股票或其他有价证券，是因为股票或其他有价证券能带预

期收益，将预期收益按市场利率和证券有效期限折算成今天的价值，即现值，也就

是人们为了得到证券的未收益而愿意付出的代价。股票及其他有价证券的理论价

格就是根据现值理论计算的。

9、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是（）

A、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性

B、通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系刻画

C、反映「公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率

D、财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标

标准答案：C

知识点解析：C项，公司的财务安全性反映了公司自有资本与总资产之间的