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证券从业资格证（券基础知识）模拟试

卷第1套

一、单项选择题本（题共60题，每题7.0分，共60

分。）

1、引股价变动的直接原因是（）

A、市场利率

B、景气变动

C、公司的盈利水平

D、供求关系的变化

标准答案：D

知识点解析：引股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖方力量

强弱的转换。

2、证券业协会和证券交易所属于。

A、自律性组织

B、政府机构

C、证券监管机构

D、政府在证券业的分支机构

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

3、下列论述不正确的是（）

A、股票价格指数是以实物结算方式来结束交易的

B、股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易

C、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产

生的

D、股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

标准答案：A

知识点解析：股票价格指数是用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水

平及其变动情况的指标，简称为股票指数。它是由证券交易所或金融服务机构编制

的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字。

4、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的是（）

A、收益与风险相时应，风致较大的证券，其要求的收益率相对•较高，反之收益率

较低的投资对象，风险相对较小

B、收靛与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬

C、风险越大，收益就一定越高

D、收益和风险是证券投资的核心问题

标准答案：C

知识点解析：收益和风险是相对应的，风险较大的证券，其要求的收益率相对较

高；反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小。但不能盲H地认为风险越大，

收益就一定越高。

5、境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行的。

A、美元

B、上市地货币

C、港元

D、人民币

标准答案：D

知识点解析：境外上市外资股指在中国境内注册的股份有限公司在境外发行、由境

外投资者以外币认购并在境外证券交易所上市的股份。境外上市外资股采取记名股

票形式，以人民币标明其面值，以外币认购、交易和结算。

6、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格

的环节描述正确的是（）

A、经济周期变动-公司利涧增减--股息增减-投资者心理和投资决策变化-供求关

系变化-股票价格变化

B、经济周期变动-供求关系变化-公司利润增减-股息增减-投资者心理和投资决

策变化-股票价格变化

C、经济周期变动--公司利增减--供求关系变化-股息增减-投资者心理和投资决

策变化•一股票价格变化

D、经济周期变动--投资者心理和投资决策变化--公司利增减--股息增减-供求关

系变化•一股票价格变化

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

7、公认的最早的基金机构是（）

A、英国皇家信托组织

B、海外和殖民地政府信托组织

C、英国国际信托组织

D、英国信托基金

标准答案：B

知识点解析：哲无解析

8、新《公司法》允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资。

A、5

B、3

C、4

D、2

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

9、证券投资基金的主要投资风险不包括（）

A、管理风险

B、汇率风险

C、市场风险

D、巨额赎回风险

标准答案；B

知识点解析：证券投资基金存在的风险主要有：市场风险、管理能力风险、技术风

险、巨额赎回风险等。

10、LOF的汉译名称为（）

A、指数参与份额

B、交易所交易基金

C、存托凭证

D、上市开放式基金

标准答案：D

知识点解析：LOF,英文全称是“ListedOpen-EndedFund”,汉语称为“上市型开放式

基金”。也就是上市型开放式基金发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回

基金份额，也可以在交易所买卖该基金。

11、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的

（）

A、30%

B、45%

C、35%

D、20%

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

12、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）

A、对比关系

B、比例关系

C、量比关系

D、组成关系

标准答案：C

知识点解析：证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。证