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证券合规考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.下列不属于证券公司合规管理基本制度内容的是（）

A.合规管理的目标

B.合规管理的机构设置

C.股东的权利与义务

D.违规处置机制

答案：C

2.证券公司合规总监的职责不包括（）

A.组织制定合规管理的基本制度

B.对合规检查提出建议

C.对公司治理结构和内部控制制度的合规性进行审查

D.负责公司的财务审计

答案：D

3.以下关于证券从业人员资格管理说法正确的是（）

A.只有证券公司的从业人员需要从业资格

B.取得从业资格后就可以从事任何证券业务

C.从业资格考试由证券业协会组织

D.从业资格证书终身有效

答案：C

4.证券公司开展经纪业务，下列行为合规的是（）

A.诱导客户进行不必要的证券交易

B.未经客户委托，擅自为客户买卖证券

C.为客户提供准确的市场信息

D.挪用客户交易结算资金

答案：C

5.证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.1

B.2

C.4

D.6

答案：C

6.下列关于内幕交易的说法，正确的是（）

A.内幕交易行为没有损害投资者利益

B.只有公司高管才可能构成内幕交易

C.内幕信息公开前，不得买卖该公司证券

D.为公司研发提供服务的人员不属于内幕信息知情人

答案：C

7.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：A

8.下列不属于证券市场法律法规体系层次的是（）

A.法律

B.行政法规

C.行业自律规则

D.公司章程

答案：D

9.证券投资顾问应当遵循的原则不包括（）

A.诚实守信

B.忠实客户利益

C.以客户盈利为唯一目标

D.勤勉尽责

答案：C

10.负责制定和监督执行风险控制指标的机构是（）

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司合规管理部门

D.中国证监会及其派出机构

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司合规管理的目标包括（）

A.建立健全合规管理制度

B.有效识别和管理合规风险

C.促进证券公司全面风险管理体系建设

D.确保公司依法合规经营

答案：ABCD

2.以下属于证券从业人员禁止行为的有（）

A.从事内幕交易

B.编造、传播虚假信息

C.接受客户全权委托

D.向客户充分揭示投资风险

答案：ABC

3.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

答案：ABCD

4.证券市场的法律法规体系包括（）

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.规范性文件

答案：ABCD

5.下列属于内幕信息知情人的有（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事等

C.发行人控股的公司及其董事、监事等

D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

答案：ABCD

6.证券公司从事证券自营业务不得有以下行为（）

A.内幕交易

B.操纵市场

C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D.违反规定委托他人代为买卖证券

答案：ABCD

7.证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别在于（）

A.立场不同

B.服务方式和内容不同

C.服务对象不同

D.市场影响不同

答案：ABCD

8.证券公司合规管理部门履行的职责包括（）

A.对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查

B.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

C.组织实施公司反洗钱和反恐融资工作

D.开展合规培训

答案：ABCD

9.以下关于证券公司客户资产保护的说法正确的有（）

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

B.客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行

C.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

D.证券公司应当为每个客户单独开立专门账户

答案：ABCD

10.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合原则

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券公司合规总监可以兼任与合规管理职责相冲突的职务。（）

答案：错误

2.取得证券从业资格证书后，即使不在证券行业工作，证书