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2025年度公司内控与风控工作总结报告

尊敬的董事会及管理层：

2025年，面对复杂多变的外部环境与日益提升的监管要求，公司始终坚持“合规为先、风险可控、内控有效”的管理理念，持续推进内部控制与风险管理体系（内控与风控）建设。通过上半年专项检查与全年持续优化，公司在制度完善、流程规范、风险预警和监督机制等方面取得了显著成效。现将本年度内控与风控工作总结如下：

一、工作总体回顾

2025年，公司以“提升治理能力、防范运营风险、保障可持续发展”为目标，系统推进内控与风控工作。上半年组织开展了内部控制专项检查，覆盖财务、采购、库存、人力资源等核心业务板块，发现问题、制定整改方案，并建立跟踪机制。全年持续推进整改落实，强化制度执行，推动内控体系从“形式合规”向“实质有效”转变。

二、主要工作成果

（一）内控制度体系持续完善

制度修订与更新：根据业务发展与监管变化，修订《内部控制手册》《采购管理制度》《财务审批权限管理办法》等12项核心制度，确保制度的适用性与前瞻性。

流程标准化建设：针对采购、报销、人事任免等关键流程，制定统一操作标准，明确审批节点与权限划分，减少人为干预与操作风险。

新业务风险前置防控：对新增业务线（如数字化转型项目、跨境合作）同步建立内控机制，实现“业务拓展，内控先行”。

（二）信息化建设取得突破

推进内控信息化系统建设：引入先进的ERP与内控管理平台，实现财务、采购、库存等系统的数据集成与流程自动化。

实时监控与预警机制落地：通过系统设置风险阈值，实现对异常交易、超权限操作、库存差异等风险的自动识别与预警，提升响应效率。

（三）内部审计独立性与权威性增强

组织保障：明确内部审计部门直接向董事会审计委员会汇报，确保独立行使监督职能。

专业能力提升：组织审计人员参加专业培训6次，涵盖风险导向审计、数据分析、合规管理等内容，提升审计质量。

审计闭环管理：建立“审计—建议—整改—复查”全流程跟踪机制，审计建议整改落实率达92%。

（四）风险识别与评估深化

开展全面风险评估：结合行业趋势与公司战略，识别出财务舞弊、供应链中断、数据安全等5类重大风险，纳入重点监控清单。

建立风险预警指标体系：设定关键风险指标（KRIs），如应收账款周转率、库存周转天数、合同履约率等，实行动态监控。

应急预案完善：针对高风险领域制定应急预案并组织演练，提升突发事件应对能力。

（五）监督与培训机制强化

建立日常监督+随机抽查机制：各部门设立内控联络员，定期开展自查；内审部门按季度开展突击检查，增强威慑力。

全员内控意识提升：组织内控与合规培训8场，覆盖员工超1000人次，内容涵盖反舞弊、合规操作、信息安全等，员工参与度与满意度显著提升。

三、存在的问题与不足

尽管取得一定成效，但仍存在以下挑战：

部分制度执行落地不到位：个别基层岗位对内控要求理解不深，存在“重流程、轻执行”现象。

跨部门协同仍有堵点：部分流程涉及多部门协作时，职责边界不清，影响效率。

信息系统数据孤岛尚未完全打通：部分老旧系统尚未完成集成，影响风险数据的全面采集与分析。

员工风险意识需持续强化：部分员工对潜在风险敏感度不足，需加强案例教育与情景模拟培训。

四、2026年工作计划与改进方向

为持续提升内控与风控水平，拟从以下方面重点推进：

1.持续优化内控制度体系

动态更新制度文件，确保与业务发展同步；

推动“制度流程化、流程表单化”，提升可操作性。

2.深化信息化与数字化风控

加快信息系统整合，打破数据壁垒；

引入大数据分析与AI技术，提升风险预测与智能审计能力。

3.强化审计监督与整改闭环

扩大审计覆盖面，增加突击检查频次；

建立“问题整改红黄灯”预警机制，强化责任落实。

4.构建全面风险管理体系

建立“战略—运营—财务—合规”四维风险框架；

每季度发布《风险态势报告》，为管理层决策提供支持。

5.加强文化建设与培训创新

开展“内控宣传月”活动，营造“人人讲合规、事事守流程”的文化氛围；

推出“情景模拟+案例教学”培训模式，提升培训实效。

五、总结与展望

2025年，公司内控与风控工作实现了从“发现问题”到“推动改进”、从“被动应对”到“主动防控”的转变。未来，我们将继续坚持“全面、审慎、有效”的原则，以制度为基、以科技为翼、以人才为本，构建更加敏捷、智能、可持续的内控与风险管理体系，为公司高质量发展保驾护航。

此致

敬礼！

公司内部控制与风险管理部

2025年12月1日

附：2025年内控专项检查整改台账、风险清单、培训记录等资料（略）