企业信息安全风险评估与应对措施表.docVIP

适用情境

本工具适用于企业常态化信息安全风险管理、年度安全合规审计、重要业务系统上线前评估、并购对象安全尽职调查、数据安全法等法规落地实施等场景，帮助企业全面识别信息安全风险，制定针对性应对策略，降低安全事件发生概率及潜在损失。

操作流程详解

第一步：组建评估团队与明确评估范围

团队组建：由企业信息安全负责人（如信息安全总监）牵头，成员包括IT运维人员、业务部门代表（如业务部门经理）、法务合规人员及外部安全专家（可选），保证评估覆盖技术、管理、业务等多维度视角。

范围界定：明确评估对象，包括核心信息系统（如ERP、CRM数据库）、网络架构（边界防护、内部网络）、终端设备（员工电脑、移动设备）、数据资产（客户信息、财务数据、知识产权）及物理环境（机房、办公区域）等，避免评估范围过泛或遗漏关键资产。

第二步：资产识别与分类

资产清单梳理：通过访谈、系统调研、文档查阅等方式，全面梳理企业信息资产，填写《信息资产清单》，包含资产名称、类型（硬件/软件/数据/人员/物理资产）、责任人、所在位置、业务重要性（核心/重要/一般）等字段。

资产价值评估：根据资产对业务连续性的影响程度（如数据泄露可能导致的法律风险、业务中断损失），对资产进行分级，优先保障核心资产的安全。

第三步：威胁识别与脆弱性分析

威胁源识别：结合行业常见风险及企业实际，识别潜在威胁源，包括外部威胁（黑客攻击、恶意软件、钓鱼诈骗、供应链风险）、内部威胁（员工误操作、权限滥用、离职人员恶意行为）、环境威胁（自然灾害、断电、硬件故障）等。

脆弱性排查：针对每项资产，检查现有防护措施中存在的脆弱点，如系统未及时更新补丁、密码策略过于简单、访问控制未实现最小权限、数据未加密备份、员工安全意识不足等，可通过漏洞扫描工具、渗透测试、安全检查表等方式辅助发觉。

第四步：风险分析与等级判定

风险计算：采用“可能性×影响程度”模型评估风险等级。

可能性：参考历史事件数据、威胁情报及行业案例，将发生概率划分为5个等级（极高：几乎肯定发生；高：很可能发生；中：可能发生；低：不太可能发生；极低：罕见发生）。

影响程度：根据资产受损对业务、财务、声誉、合规性的影响，划分为5个等级（灾难性：导致企业重大损失或停业；严重：核心业务中断，重大损失；中等：部分业务受影响，中度损失；轻微：局部影响，轻度损失；可忽略：影响微乎其微）。

风险等级判定：将可能性与影响程度对应至风险矩阵（如5×5矩阵），确定风险等级为极高、高、中、低、极低，优先处理“高”及以上风险。

第五步：制定应对措施与责任分工

措施设计：针对不同风险等级，制定差异化应对策略：

极高/高风险：立即采取规避（如停用存在高危漏洞的系统）、降低（如部署防火墙、加强访问控制）措施，明确整改时限（如24小时内启动紧急修复）。

中风险：通过优化流程（如定期安全培训）、加强技术防护（如数据加密）逐步控制风险，设定整改周期（如30天内完成）。

低/极低风险：持续监控，纳入常规管理（如定期巡检）。

责任分配：明确每项措施的责任部门/责任人（如IT部负责技术整改，人力资源部负责员工培训）、完成时间及所需资源，保证措施落地。

第六步：措施实施与效果验证

执行跟踪：建立风险整改台账，定期（如每周）跟踪措施进展，对未按期完成的任务分析原因并调整计划。

效果验证：措施实施后，通过漏洞扫描、安全演练、员工考核等方式验证有效性，如高风险漏洞是否修复、员工安全意识是否提升，保证风险等级降至可接受范围。

第七步：报告编制与持续改进

评估报告：汇总评估过程、风险清单、应对措施及整改结果，形成《信息安全风险评估报告》，提交企业管理层审议，作为安全决策依据。

动态更新：定期（如每季度或半年）重新评估风险，当企业业务、技术环境或外部威胁发生重大变化时（如系统升级、新法规出台），及时启动补充评估，持续优化风险应对策略。

风险评估与应对措施表（模板）

资产名称

资产类型

责任人

威胁源

脆弱性

现有控制措施

可能性

影响程度

风险等级

风险描述

应对措施

责任部门

完成时间

状态

客户数据库

数据

*数据经理

外部黑客攻击、内部越权访问

数据库未加密、权限管理混乱

防火墙、定期备份

高

严重

高

客户数据可能被窃取或篡改，导致法律风险及客户流失

1.启用数据库透明加密；2.重新梳理权限，实现最小权限原则

IT部

2024-09-30

进行中

ERP系统

软件

*系统运维

勒索软件攻击

系统补丁未更新

入侵检测系统、杀毒软件

中

严重

高

勒索软件加密系统数据，导致业务中断

1.立即安装最新补丁；2.部署勒索软件专杀工具；3.增加异地备份频率

IT部

2024-09-15

已完成

员工办公终端

硬件

*行政主管

员工误钓鱼

缺乏终端安全管控

终端准入控制

中

中等

中

员工误操作导致终