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高频精选：广东基金考试题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额净值是指？

A.基金资产总值除以基金总份额

B.基金资产净值除以基金总份额

C.基金负债总值除以基金总份额

D.基金负债净值除以基金总份额

2.开放式基金的买卖价格以什么为基础？

A.基金份额净值

B.基金市场供求关系

C.基金发行价格

D.基金面值

3.基金管理人的最主要职责是？

A.基金资产保管

B.基金产品设计

C.基金资金清算

D.基金资产的投资运作

4.以下哪种不是基金的费用？

A.管理费

B.托管费

C.交易佣金

D.基金申购费

5.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，其中对基金投资范围的监督属于？

A.事前监督

B.事中监督

C.事后监督

D.全程监督

6.基金份额持有人大会由谁召集？

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D.基金注册登记机构

7.基金市场营销的核心是？

A.市场细分

B.目标客户确定

C.客户关系管理

D.销售渠道选择

8.基金合同生效后，基金管理人应在每季度结束之日起多少个工作日内编制基金季度报告？

A.10

B.15

C.20

D.30

9.基金的收益分配方式一般有？

A.现金分红

B.分红再投资

C.既可以现金分红也可以分红再投资

D.以上都不对

10.基金监管的首要目标是？

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业的健康发展

答案：1.B2.A3.D4.C5.A6.C7.C8.B又9.C10.A

多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金的当事人包括？

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售机构

2.基金资产估值的对象包括？

A.基金所拥有的股票

B.基金所拥有的债券

C.基金所拥有的权证

D.基金所拥有的其他资产

3.基金销售机构包括？

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.独立基金销售机构

4.基金的投资风险包括？

A.市场风险

B.管理风险

C.技术风险

D.巨额赎回风险

5.基金信息披露的原则包括？

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

6.基金的募集一般要经过哪些步骤？

A.申请

B.核准

C.发售

D.备案

7.基金销售适用性的指导原则包括？

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

8.基金定期报告包括？

A.基金年度报告

B.基金中期报告

C.基金季度报告

D.基金月度报告

9.基金的后台管理服务包括？

A.基金份额的注册登记

B.基金资产的估值

C.基金资金的清算

D.基金的会计核算

10.基金监管的手段包括？

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.自律手段

答案：1.ABC2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABC9.ABCD10.ABC

判断题（每题2分，共10题）

1.基金资产净值是基金资产总值减去负债后的价值。（）

2.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。（）

3.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（）

4.基金托管人负责基金资产的投资运作。（）

5.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。（）

6.基金市场营销的内容包括目标市场与客户的确定、营销环境的分析、营销组合的设计、营销过程的管理四个方面。（）

7.基金合同一旦生效，不得随意更改。（）

8.基金的收益一定高于银行存款利息。（）

9.基金监管机构可以直接干预基金机构的经营活动。（）

10.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。（）

答案：1.√2.√3.×4.×5.√6.√7.×8.×9.×10.√

简答题（总4题，每题5分）

1.简述基金的特点。

集合投资、分散风险、专业理财。

2.基金管理人的职责有哪些？

依法募集基金，办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案等。

3.基金托管人的职责有哪些？

安全保管基金财产