江苏省2015年上半年证券从业资格《证券市场》：政府债券考试题.docxVIP

江苏省2015年上半年证券从业资格《证券市场》：政府债券考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、按募集方式分类，有价证券可以分为__。

A．公募债券、私募债券

B．股票、债券

C．上市证券、非上市证券

D．政府证券、政府机构证券、公司证券

2、关于托管人职责的描述，不正确的是（）。

A．对所托管的不同基金财产分别设置账户

B．为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值

C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

D．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

3、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D．为单一客户办理集合资产管理业务

4、下列说法不正确的有（）。

A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级

B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管

C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级

D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

5、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。

A．12

B．24

C．18

D．36

6、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。

A．17.5%

B．15.5%

C．14.0%

D．13.6%

7、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。

A．公司型基金

B．契约型基金

C．封闭式基金

D．开放式基金

8、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。

A．法人

B．实际控制人的上一级单位

C．关联人

D．国有控股主体或自然人

9、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。

A．5%

B．7%

C．10%

D．15%

10、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为__。

A．单利：50；复利：50

B．单利：50；复利：61.05

C．单利：61.05；复利：50

D．单利：61.05；复利：61.05

11、以下不属于证券市场显著特征的是__。

A．证券市场是价值直接交换的场所

B．证券市场是财产权利直接交换的场所

C．证券市场是风险直接交换的场所

D．证券市场是价值实现增值的场所

12、相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是__。

A．政府债券

B．政府机构债券

C．中央政府债券

D．中央银行发行的债券

13、机构投资者在投资过程中注重的事项主要是__。

A．资产负债状况

B．市场行情

C．投资者的生命周期

D．风险偏好

14、中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。

A．30日

B．40个工作日

C．60日

D．3个月

15、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的

B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察

C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差

D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

16、股份公司成立日期为__。

A．创立大会召开日

B．发起人协议签署日

C．中国证监会批文签署13

D．营业执照签发日期

17、质押式回购业务也可以称作__。

A．开放式回购

B．买断式回购

C．封闭式回购

D．卖断式回购

18、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括__。

A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万元美元

B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

19、对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说，__可以作为合作战略的最基本手段。

A．购买资产

B．收购公司

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