网络安全策略与检查清单.docVIP

网络安全策略与检查清单通用工具模板

一、适用场景与应用背景

本工具适用于各类组织（企业、事业单位、部门等）在网络安全管理中的常态化策略制定与合规检查，具体场景包括但不限于：

日常安全运维：定期评估网络架构、系统配置及人员操作的安全性，及时发觉并消除隐患；

新系统/项目上线前：对新建业务系统进行安全基线检查，保证符合组织安全策略及国家合规要求（如《网络安全法》《数据安全法》）；

安全事件复盘：发生安全事件后，通过检查清单梳理防护漏洞，完善策略体系；

合规审计对接：配合外部监管机构或第三方审计单位开展网络安全审查，提供标准化检查依据。

二、策略制定与检查实施流程

步骤1：前期准备与目标明确

组建专项小组：由IT部门、安全部门、业务部门及法务部门（如需）联合成立工作组，明确组长（建议由*担任）及各成员职责，保证跨部门协作。

收集基础信息：梳理组织网络拓扑、系统清单（服务器、终端、网络设备等）、数据分类分级情况、现有安全策略及历史安全事件记录。

明确检查范围与目标：根据场景确定检查重点（如“云平台安全”“数据传输加密”“员工权限管理”），制定可量化的检查目标（如“高危漏洞修复率100%”“敏感数据访问日志留存180天”）。

步骤2：网络安全策略框架搭建

参考国家/行业标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》、NISTCSF），结合组织业务特点，分层制定策略框架：

技术层策略：覆盖网络边界防护（防火墙、WAF配置）、访问控制（身份认证、权限最小化）、数据安全（加密、备份、脱敏）、系统与漏洞管理（补丁更新、基线检查）、安全审计（日志留存与分析）等；

管理层策略：明确安全责任划分（如“部门负责人为第一安全责任人”）、人员安全管理（入职背景审查、离职权限回收）、安全事件响应流程（报告、研判、处置、复盘）、第三方服务商安全管理（如云服务商资质审核）；

物理层策略：针对机房、办公区域等物理环境，制定门禁管理、设备防盗、环境监控（温湿度、电力）等要求。

步骤3：检查项细化与工具选型

将策略框架拆解为可操作的检查项，匹配对应检查方法：

技术检查项：通过自动化工具（如漏洞扫描器、日志分析平台、配置审计工具）实现批量检测；

管理检查项：通过文档审查（策略制度、培训记录、操作手册）、人员访谈（管理员、普通员工）、现场核查（物理环境、终端操作）等方式验证；

流程检查项：模拟安全事件（如钓鱼邮件演练、系统故障），检验响应流程的时效性与规范性。

步骤4：现场检查与记录输出

分模块执行检查：按“网络-系统-数据-人员-流程”模块逐项开展，保证覆盖所有检查维度；

记录问题详情：对不合格项详细记录问题描述（如“服务器A存在未修复的中危漏洞CVE-2024-”）、涉及范围、风险等级（高/中/低）；

检查报告：汇总检查结果，包括整体合规率、问题分布、典型案例及初步整改建议。

步骤5：问题整改与闭环管理

定级分类整改：根据风险等级制定整改优先级（高危问题立即整改，中危问题3日内完成，低危问题7日内完成）；

明确责任到人：向责任部门（如IT部、业务部）下达整改通知单，明确整改措施、负责人及完成时限；

验证整改效果：整改到期后，由专项小组复核整改结果（如漏洞修复后需重新扫描验证），保证问题彻底闭环；

更新检查清单：将新增问题或优化项纳入检查清单，动态完善策略体系。

步骤6：策略优化与持续改进

定期回顾评估：每季度/半年对策略执行效果进行复盘，结合最新威胁情报（如新型攻击手法、合规政策更新）调整策略内容；

版本管理：对策略文件及检查清单进行版本控制，记录变更时间、变更内容及审批人（由*负责审核）；

培训宣贯：组织全员或关键岗位人员开展安全策略培训，保证相关人员熟悉要求并落实到位。

三、网络安全策略检查清单模板

检查维度

具体检查项目

检查方法

合格标准

检查结果（合格/不合格/不适用）

责任部门

整改措施

整改期限

访问控制

1.管理员账号是否实施“双人双锁”或多因素认证？2.员工权限是否遵循“最小权限原则”，无冗余权限？

核查账号配置文档、访谈管理员

1.管理员账号已启用MFA；2.权限与岗位职责匹配，定期review（每季度1次）

IT部

1.配置MFA；2.梳理权限清单，删除冗余权限

2024–

数据安全

1.敏感数据（如用户证件号码、财务数据）是否加密存储？2.数据备份是否定期执行（每日全量+增量）？

扫描数据库加密状态、核查备份日志

1.敏感数据字段采用AES-256加密；2.备份成功率100%，备份数据异地存储

数据部

1.配置数据库加密策略；2.修复备份脚本，验证备份数据可用性

2024–

系统漏洞管理

1.服务器/终端是否开启自动更新？2.近30天内高危漏洞修复率是否≥95%？

使用漏洞扫描工