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合同审查与执行标准化模板详解

一、标准化模板的应用场景与核心价值

在企业运营中，合同作为明确双方权利义务的核心法律文件，其规范性与执行效率直接影响经营风险与商业目标的实现。本标准化模板适用于各类企业对外签订的采购合同、销售合同、服务合同、合作开发合同等常见商事合同，覆盖合同签订前的审查、签订中的确认及签订后的执行全流程。通过标准化模板的应用，可实现以下价值：

风险前置防控：通过结构化审查要点，提前识别法律风险、履约风险及合规风险；

流程效率提升：减少重复沟通，统一审查标准，缩短合同审批周期；

履约过程可控：明确执行节点与责任人，保证合同条款落地；

纠纷争议减少：通过权责清晰、条款明确的模板，降低履约争议发生概率。

二、合同审查标准化操作流程

合同审查是风险防控的首要环节，需遵循“主体合规→内容完整→条款合法→风险可控”的逻辑，分步骤规范操作：

（一）合同接收与初步登记

接收与登记：收到合同文本后，由法务部门（或指定合同管理员）统一登记，记录合同名称、对方主体、合同金额、签订背景、提交部门等基本信息，《合同流转台账》（见模板示例1）。

资料完整性核查：检查合同附件（如技术协议、报价单、资质证明等）是否齐全，与主合同内容是否一致，避免“主附件矛盾”风险。

（二）主体资格与履约能力审查

主体合法性审查：

对方为企业的：核查其营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖合同业务）、法定代表人身份证明、授权委托书（如签约人非法定代表人，需确认授权范围与权限）；

对方为自然人的：核查其身份证件及民事行为能力；

特殊行业主体：需核查行业许可证（如建筑施工资质、食品经营许可等）。

履约能力评估：通过对方过往履约记录、财务报表（如资产负债率、营收情况）、第三方信用报告（如国家企业信用信息公示系统）等，评估其资金实力、技术能力及商业信誉，避免“履约不能”风险。

（三）合同内容与条款专项审查

核心条款完整性审查：保证合同包含以下必备条款，避免条款缺失导致权责不明：

合同主体（双方全称、统一社会信用代码、地址、联系方式）；

标的物（名称、规格、型号、数量、质量标准）；

履行期限（起始时间、节点要求）；

履行方式（运输、验收、付款方式及账户信息）；

价格与支付（金额、计价方式、税费承担、发票类型）；

违约责任（违约情形、违约金计算方式、损失赔偿范围）；

争议解决（管辖法院/仲裁机构、适用法律）；

保密条款（保密范围、期限、违约责任）；

合同生效条件（签字盖章后生效/附条件生效）。

合法性合规性审查：

审查条款是否违反法律、行政法规的强制性规定（如“霸王条款”、非法垄断协议）；

审查格式条款是否履行提示说明义务（如免除己方责任、加重对方责任的条款需加粗或单独标注）；

审查知识产权、数据安全等特殊条款是否符合行业监管要求。

商务条款合理性审查：

价格条款：是否符合市场价格体系，是否存在显失公平情形；

履约节点：是否与业务流程匹配，避免“前置履约”或“延迟履约”风险；

违约责任：违约金是否过高（一般不超过实际损失的30%），是否约定违约金调整机制。

（四）审查意见出具与修改确认

出具审查意见：法务部门根据审查结果，填写《合同审查意见表》（见模板示例2），明确“通过”“修改后通过”“不通过”的结论，并对修改条款逐条说明理由（如“第3.2条质量标准不明确，建议补充国家标准GB/T-”）。

反馈与修改：将审查意见反馈至合同提交部门，由业务部门与对方协商修改，修改后需重新提交法务部门复核，直至审查通过。

最终确认：审查通过后，由法务部门在合同文本上标注“审查已通过”，并记录最终版本号与生效日期。

三、合同执行标准化管理流程

合同签订后，需通过“交底→跟踪→变更→归档”的全流程管理，保证条款落地：

（一）合同交底与责任分工

交底会议：合同生效后3个工作日内，由业务部门牵头组织法务、财务、技术等部门召开合同交底会，明确：

合同核心条款（如付款节点、交付标准、违约责任）；

各部门职责（业务部门负责履约跟进、财务部门负责付款审批、法务部门负责纠纷处理）；

风险预警点（如对方延迟交货的应对措施）。

交底记录：形成《合同交底会议纪要》（需参会人员签字确认），作为后续执行依据。

（二）履行过程动态跟踪

节点跟踪：业务部门根据合同履行节点（如生产、交付、验收），填写《合同执行跟踪表》（见模板示例3），实时记录履行进度（如“2024年5月10日完成生产，5月12日发货”），并同步至法务与财务部门。

异常处理：若出现延迟履行、质量瑕疵等异常情况，业务部门需在24小时内启动内部预警，法务部门协助分析责任归属，制定应对方案（如发函催告、协商变更）。

（三）合同变更与解除管理

变更流程：因客观原因需变更合同（如履行期限、标的物数量），需由双方协商一致并签订《补充协议》，补充协议需经原审查流程