T∕CC 9-2025 企业合规官能力要求.docxVIP

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团 体 标 准

T/CERDS18—2025T/CC9—2025

企业合规官能力要求

Requirementsforcorporatecomplianceofficercapability

2025-07-30发布 2025-09-01实施

中国企业改革与发展研究会

发布

中国合作贸易企业协会

中 国 标 准 出 版 社 出版

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T/CERDS18—2025T/CC9—2025

目 次

前言 Ⅲ

引言 Ⅳ

范围 1

规范性引用文件 1

术语和定义 1

岗位职责和行为规范

基础知识和基本技能

……………………1

……………………2

附录A(资料性)企业合规官能力评定程序 7

参考文献 8

Ⅰ

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T/CERDS18—2025T/CC9—2025

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T/CERDS18—2025T/CC9—2025

前 言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利,本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中国企业改革与发展研究会、中国合作贸易企业协会提出并归口。

本文件起草单位:中国企业改革与发展研究会、中国合作贸易企业协会、中国商业联合会、中国对外经济贸易会计学会、国信联合(北京)认证中心、一起合规(北京)企业管理有限公司、北京新时代信用评价中心、中国经济信息社有限公司、《企业观察报》社有限责任公司、国家能源投资集团有限责任公司、中国国际技术智力合作集团有限公司、国家电力投资集团有限公司发展研究中心、国家电投集团黄河上游水电开发有限责任公司、中国神华能源股份有限公司、宝武资源有限公司、中节能环境保护股份有限公司、同方工业有限公司、国网甘肃省电力公司超高压公司、广东电网有限责任公司广州供电局、中讯邮电咨询设计院有限公司、中冶金吉矿业开发有限公司、中小企业合作发展促进中心、中国专利技术开发有限责任公司、方圆标志认证集团有限公司、中建四局安装工程有限公司、天津能源投资集团有限公司、广州国资研究院有限公司、新消费(北京)规划院有限公司、北京国宏规划院有限公司、北京京东世纪贸易有限公司、淘宝(中国)软件有限公司、通鼎互联信息股份有限公司、厦门申悦关务科技集团有限公司、北京中企会投资管理集团有限公司、沈阳黎明物业管理有限公司、辽宁蓝海易普企业管理咨询服务有限公司、中翚项目管理有限公司、北京市中闻律师事务所、北京市建诚律师事务所、北京美辰律师事务所、北京维远律师事务所、国浩律师(广州)事务所、北京壹品红山文化传播有限公司、北京和合共益科技文化发展有限公司、北京创新实践职业技能鉴定中心、北京国子工场教育科技集团有限公司、国培云(北京)科技有限公司、国信标准(北京)信用评价中心。

本文件主要起草人:王志乐、高景远、李华、杨洋、刘栋栋、沈洋、侯功洲、李伟、王亚平、王军生、陈关亭、沈小平、李韪、王少洪、王利政、陈慧、郝家华、胡正鸣、周治成、唐壮、李春雨、刘明、国静、寇露森、黄雁权、黄顺菠、杨小云、苏云鹏、白兴东、李海波、陈玢、胡玉梅、石冶、刘晓甲、袁欣、吴玉峰、高宇航、王广珍、陈燕、谢子凤、唐朝艳、张兴、郭栋、郑英甫、邝照华、田惠敏、冯超、汪承昊、廖仕梅、汤佳佳、欧阳龙金、唐薛文、傅蜜蜜、贾梦雅、戴伟、王高鸽、许天龙、李雁翎、刘建华、张吕、李艳金、高志刚、李杰、陈潇潇、王子兰、严小雷、王紫、杨迪、石祚建、孙晓翠、李海静、张子峰、张鹏、葛欣、南明哲、刘蒙蒙、李龙、刘文书、胡海军、郭后军、窦立辉、肖志伟、侯功强。

Ⅲ

引 言

依法经营、合规管理是任何企业都必须遵守的重要原则,企业只有依法合规经营才能行稳致远。企业作为市场经济的主体,其合规经营不仅是适应国际规则、防范风险的必然要求,更是提升核心竞争力、建设世界一流企业的关键路径。合规官作为企业合规体系的“守门人”和“推动者”,其专业能力直接关系到企业合规建设的成效。

合规管理是落实推进全面依法治国战略的具体实践,是企业可持续发展的基石。合规管理人员是企业合规管理的核心力量,有效的企业合规管理需要专业人才的有力支撑。制定本文件,对规范企业合规官培养和能力评定工作、提升企业合规管理水平具有重要指导作用。附录A提供了企业合规官能力评定程序。

Ⅳ

企业合规官能力要求

范围

本文件规定了企业合规官岗位职责和行为规范、基础知识和基本技能的要求。本文件适用于企业合规官的培养和能力评定。

规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可