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金融合规实务题库及答案.doc

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    金融合规实务题库及答案

    一、单项选择题（每题2分，共10题）

    1.金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。对于客户身份不明的，金融机构（）。

    A.可以为其提供部分服务

    B.不得为其提供服务

    C.向相关部门备案后可以提供服务

    D.在客户补充完整身份信息后可以提供服务

    答案：B

    解析：金融机构对客户身份不明的，不得为其提供服务，这是保障金融合规、防范风险的基本要求。

    2.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.15

    答案：B

    解析：

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