投资咨询服务合同2025生效.docxVIP

投资咨询服务合同2025生效

甲方（委托人）：[委托人名称]

法定代表人/负责人：[法定代表人/负责人姓名]

地址：[委托人地址]

联系方式：[委托人联系方式]

乙方（受托人）：[受托人名称]

法定代表人/负责人：[法定代表人/负责人姓名]

地址：[受托人地址]

联系方式：[受托人联系方式]

鉴于：

1.甲方希望获得专业的投资咨询服务，以辅助其进行证券投资决策。

2.乙方具备相应的资质和经验，能够提供专业的投资咨询服务。

根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方经平等协商，自愿达成如下协议，以资共同遵守。

第一条服务内容

1.1乙方为甲方提供以下投资咨询服务：

（1）对宏观经济形势、行业发展趋势、证券市场运行状况进行分析和解读；

（2）根据甲方的投资目标、风险承受能力、资金规模等因素，制定个性化的投资策略；

（3）向甲方提供具体的证券投资建议，包括但不限于买入、卖出、持有等操作建议；

（4）根据市场变化和甲方需求，对甲方的投资组合进行跟踪和调整建议；

（5）向甲方提供投资知识普及和风险教育服务；

（6）双方约定的其他投资咨询服务。

1.2服务方式：

（1）通过互联网平台、移动应用程序、电子邮件、电话、短信等方式提供投资信息和分析报告；

（2）根据甲方需求，可提供定期或不定期的投资策略会晤、电话会议等沟通服务。

1.3服务期限：

自2025年[具体日期]起至[终止日期或条件]，服务期限为[具体期限]。

第二条甲方的权利与义务

2.1甲方的权利：

（1）享有获得乙方按照本合同约定提供的投资咨询服务的机会；

（2）有权对乙方的服务进行监督，并对服务质量提出意见和建议；

（3）有权要求乙方按照本合同约定履行其义务。

2.2甲方的义务：

（1）向乙方如实提供其个人信息、财务状况、投资目标、风险承受能力及其他乙方为提供咨询服务所必需的信息，并保证所提供信息的真实性、准确性、完整性；

（2）按照本合同约定按时足额支付服务费用；

（3）基于乙方提供的投资咨询服务，独立做出投资决策，并自行承担由此产生的投资风险；

（4）遵守国家有关法律法规，不得利用从乙方获取的信息进行内幕交易、操纵市场或其他违法行为。

第三条乙方的权利与义务

3.1乙方的权利：

（1）按照本合同约定收取服务费用；

（2）有权要求甲方提供必要的信息和配合，以便乙方提供专业的投资咨询服务；

（3）可根据市场变化和甲方需求，调整对甲方的投资策略和建议。

3.2乙方的义务：

（1）乙方应具备相应的投资咨询业务资质，并遵守《证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》等法律法规及行业监管规定；

（2）乙方应勤勉尽责、审慎尽责地按照本合同约定为甲方提供专业的投资咨询服务；

（3）乙方应以甲方的利益为重，避免利益冲突；

（4）对甲方提供的个人信息和投资信息承担保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露；

（5）向甲方充分揭示证券投资的风险；

（6）保证其提供的服务内容符合法律法规及监管要求。

第四条服务费用及支付方式

4.1服务费用：

（1）本合同项下的服务费用采用[固定费用/比例费用/混合费用]方式收取，具体标准为：

[详细费用标准和计算方式，例如：固定费用为每月人民币[金额]元；或按甲方投资账户管理资产的一定比例[比例]%收取，最低收费为人民币[金额]元/月；或其他约定方式]。

（2）费用调整：双方同意，[约定费用调整的条件和方式，例如：若市场环境发生重大变化导致乙方服务成本显著增加，双方可协商调整服务费用；或若乙方提供的服务内容发生重大变更，双方可协商调整服务费用]。

4.2支付方式：

（1）服务费用支付周期为[按月/按季/按年/其他约定周期]支付；

（2）甲方应在每个支付周期开始前[具体天数]日内，将当期服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：[开户行名称]

账户名称：[账户名称]

账号：[账号]

（3）逾期支付：若甲方逾期支付服务费用，每逾期一日，应按当期应付服务费用总额的[比例]%向乙方支付违约金。逾期超过[具体天数]日，乙方有权暂停提供服务，直至甲方付清全部费用及违约金。

第五条保密条款

5.1保密信息：

（1）指本合同项下，一方（“披露方”）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（“接收方”）披露的，与披露方业务、技术、财务、客户信息等相关的，未公开的信息，包括但不限于甲方提供的个人信息、财务状