金融投资咨询服务协议协议.docxVIP

金融投资咨询服务协议协议

委托人（以下简称“甲方”）：[姓名/名称]，身份证号/统一社会信用代码：[号码]，住所/注册地址：[地址]，联系电话：[电话]

受托人（以下简称“乙方”）：[姓名/名称]，执业资格号：[号码]，住所/注册地址：[地址]，联系电话：[电话]

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方委托乙方提供金融投资咨询服务事宜，达成协议如下：

第一条服务内容与范围

1.1乙方同意根据甲方的要求，运用专业知识，为甲方提供金融投资方面的分析、建议和信息，帮助甲方了解市场动态、识别投资机会、评估投资风险，辅助甲方做出投资决策。

1.2服务具体内容包括但不限于：宏观经济与市场趋势分析、行业及上市公司研究、投资组合策略建议、特定金融产品（如股票、债券、基金、期货、期权等）的分析与推荐、投资风险评估与提示、根据甲方需求进行的个性化投资咨询等。

1.3乙方提供的服务为基于公开信息和专业判断的分析与建议，不构成对任何具体投资品种的买入或卖出指令，亦不承诺甲方获得特定投资收益或避免投资损失。甲方基于乙方提供的咨询服务独立做出投资决策，并自行承担由此产生的投资风险。

1.4服务方式为[线上/线下/线上线下结合]，具体通过[邮件、电话、视频会议、专用软件平台、面谈]等形式进行。

第二条服务期限

2.1本协议服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止，为期[期限时长]。

2.2服务期限届满前[时间]，如甲乙双方均未提出异议，本协议自动续期[续期时长/方式]，续期次数不限/最多续期[次数]次。若需变更服务期限，双方应另行签订书面补充协议。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方的权利：

3.1.1有权获得乙方按照本协议约定提供的金融投资咨询服务。

3.1.2有权要求乙方对其提供的个人信息和财务信息予以保密。

3.1.3有权在认为乙方提供的服务不符合本协议约定或存在违法违规行为时，要求乙方解释、纠正，或根据本协议约定解除本协议。

3.1.4有权获得乙方提供的、由相关监管机构要求披露的风险揭示书或其他必要的风险说明文件。

3.2甲方的义务：

3.2.1应向乙方如实、完整、准确地提供其身份证明文件、个人/家庭财务状况（包括资产、负债、收入、支出、过往投资记录等）、投资目标（如流动性需求、收益预期、风险偏好等）、投资经验以及任何可能影响其投资决策的其他重大信息。甲方保证其提供的信息真实、有效、完整，并对其提供信息的真实性、准确性、完整性承担全部责任。

3.2.2应按照本协议约定按时足额支付咨询服务费用。

3.2.3应根据乙方提供的分析、建议和信息，独立、审慎地做出投资决策，并自行承担所有投资行为带来的收益与风险。

3.2.4应对从乙方处获得的涉及自身隐私或商业秘密的信息（以双方书面明确约定或法律法规要求保密的信息为准）承担保密义务，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或获得甲方书面同意的除外。

3.2.5应积极配合乙方履行服务所需的必要程序，如提供补充资料、参与面谈或会议等。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方的权利：

4.1.1有权要求甲方提供本协议项下服务所需的真实、准确、完整的个人信息和财务信息。

4.1.2有权按照本协议约定收取咨询服务费用。

4.1.3在甲方违反保密义务或提供虚假信息，可能损害乙方或第三方权益时，有权暂停提供咨询服务，并在必要时解除本协议。

4.1.4有权根据法律法规、监管要求及行业规范，获取履行本协议服务所必需的甲方信息。

4.1.5有权拒绝提供违反法律法规、监管规定或职业伦理道德要求的咨询服务。

4.2乙方的义务：

4.2.1应确保其具备开展金融投资咨询业务的合法资质，并拥有相应的专业知识和服务能力。

4.2.2应勤勉尽责、审慎专业地运用自身专业知识，根据甲方的个人信息、财务状况和投资需求，提供客观、合理的金融投资分析、建议和信息。

4.2.3应在提供服务前，向甲方充分揭示金融投资活动的一般风险、甲方具体投资对象可能面临的风险以及咨询服务本身的不确定性，并提示甲方关注投资决策的自主性。乙方应提供监管机构要求的风险揭示书或其他风险说明文件。

4.2.4应对甲方提供的个人信息和财务信息严格保密，采取必要的保密措施防止信息泄露、篡改或丢失。未经甲方事先书面同意或法律法规另有规定的，不得向任何第三方（包括关联方、雇员、代理人，但为履行本协议或监管要求所必需的除外）泄露。保密义务不因本协议的