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高频精选：金融基金考试试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额净值是计算基金（）、（）的基础。

A.申购份额

B.赎回金额

C.以上都是

D.以上都不是

2.开放式基金的买卖价格以（）为基础。

A.基金份额净值

B.市场供求关系

C.基金资产总值

D.基金负债总值

3.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形（）。

A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D.以上都是

4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

B.继续执行，同时通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

C.拒绝执行，同时通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

D.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

5.基金份额持有人大会由（）召集。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D.以上都可以

6.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A.2

B.3

C.5

D.7

7.基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

8.基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.3

B.6

C.9

D.12

9.封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A.基金份额净值

B.市场供求关系

C.基金资产总值

D.基金负债总值

10.基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报中国证监会备案（）。

A.不再具备上市交易条件

B.基金合同期限届满

C.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

D.以上都是

答案：1.C2.A3.D4.A5.D6.A7.C8.B9.B10.D

多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金的费用包括（）。

A.基金管理人的管理费

B.基金托管人的托管费

C.基金合同生效后的信息披露费用

D.基金份额持有人大会费用

2.基金的收益来源有（）。

A.利息收入

B.投资收益

C.公允价值变动损益

D.其他收入

3.基金的投资风险包括（）。

A.市场风险

B.管理风险

C.技术风险

D.合规风险

4.基金管理人的职责包括（）。

A.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

D.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

5.基金托管人的职责包括（）。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

6.基金份额持有人的权利包括（）。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

7.基金信息披露的原则包括（）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

8.基金销售机构包括（）。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.独立基金销售机构

9.基金募集申请核准的主要程序和内容包括（）。

A.对基金募集申请材料进行齐备性审查

B.对基金募集申请材料进行合规性审查

C.组织专家评审会对基金募集申请进行评审

D.作出核准或者不予核准的决定

10.基金合同应当包括的内容有（）。

A.基金募集的目的和基金名称

B.基金管理人、基金托管人的名称和住所

C.基金运作方式

D.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额

答案：1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.A