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研究院科研项目考核细则

一、总则

（一）目的与依据

为客观、公正、科学地评价研究院各类科研项目的实施进展与成果水平，强化项目过程管理，提升科研投入效益，激励科研人员创新活力，促进研究院整体科研实力的提升，依据国家相关科技政策及研究院科研管理章程，特制定本细则。

（二）适用范围

本细则适用于研究院立项管理的各类纵向科研项目、横向合作项目以及自主选题科研项目。项目负责人及项目组成员均为本细则约束对象。

（三）考核原则

1.客观公正原则：以项目任务书（或合同书、开题报告）为基本依据，结合项目实施的实际情况，采用定性与定量相结合的方式进行评价，确保考核过程与结果的客观性和公正性。

2.注重实效原则：突出科技创新质量和成果转化应用导向，重点考核项目在理论创新、技术突破、成果产出、经济效益或社会效益等方面的实际贡献。

3.激励创新原则：鼓励原始创新和大胆探索，对在项目实施中取得重大突破或具有显著应用前景的成果给予积极评价和激励。

4.分类考核原则：根据不同类型、不同研究阶段项目的特点，设置差异化的考核指标和评价标准，实施分类考核。

5.持续改进原则：将考核结果作为后续科研资源配置、项目调整及个人绩效评价的重要依据，形成科研管理的闭环反馈与持续改进机制。

二、考核组织与职责

（一）考核组织

研究院设立科研项目考核工作小组（以下简称“考核小组”），由院领导、相关职能部门负责人、技术领域专家及科研管理骨干组成。考核小组办公室设在科研管理部门，负责考核工作的日常组织与协调。

（二）主要职责

1.考核小组职责：审定考核方案与细则；组织和监督考核过程；审议考核结果；受理考核异议并进行复核。

2.科研管理部门职责：具体组织实施项目考核工作，包括制定年度考核计划、收集整理考核材料、组织专家评审、汇总考核意见、提交考核报告等。

3.项目依托部门（或实验室）职责：协助科研管理部门做好本部门项目的考核组织工作，督促项目负责人按要求准备考核材料，对项目实施情况进行初步审核，并提出意见。

4.项目负责人职责：按照考核要求，如实提交项目进展报告、成果证明材料及相关数据；配合考核小组的质询与核查；对考核结果如有异议，可按规定程序提出申诉。

三、考核内容与指标

（一）考核周期

1.定期考核：一般包括中期考核和年度进展报告（或季度进展报告，根据项目周期长短及管理需要确定）。

2.结题考核（或验收）：项目完成后，必须进行结题考核或验收，为项目最终评价。

（二）考核内容框架

考核内容主要围绕项目任务书规定的研究目标、研究内容、技术指标、预期成果、经费预算及管理要求等方面展开，具体包括以下核心维度：

1.科研创新与成果水平

*理论创新：在基础理论、应用理论方面取得的新发现、新观点、新学说及其科学价值。

*技术突破：在关键技术、核心工艺、方法手段等方面取得的创新性进展、攻克的技术难题及其先进性。

*成果产出：发表学术论文的质量与数量（期刊级别、影响因子、他引情况）；申请/授权专利、软件著作权、标准制定等知识产权情况；研制的样品、样机、数据库、技术规范、研究报告等。

*成果转化与应用前景：成果的潜在经济效益、社会效益分析；已实现的转化应用情况、获得的市场认可或用户评价；对行业技术进步或产业发展的推动作用。

2.任务完成与进度管理

*任务指标完成度：对照项目任务书，各项研究内容的完成情况，关键技术指标的达成度。

*进度符合性：项目整体进展是否按计划进行，是否存在重大延期及其原因。

*阶段目标实现情况：各阶段性研究目标的完成质量和效率。

3.科研能力与团队建设

*团队协作与人才培养：项目团队的稳定性与协作效率；青年科研人员的培养情况，包括技能提升、职称晋升、获得人才计划等。

*平台建设与资源利用：依托项目建设或提升的科研平台、实验设施的情况；项目资源（包括经费、设备、数据）的利用效率。

4.经费使用与财务管理

*经费执行情况：经费支出是否符合预算安排，预算执行进度与项目研究进度的匹配性。

*经费使用合规性：经费使用是否符合国家及研究院财务管理制度和项目合同（任务书）的相关规定，有无违规使用情况。

*财务管理规范性：财务账目是否清晰，报销手续是否完备。

5.学术规范与知识产权管理

*学术道德与科研诚信：项目实施过程中是否遵守科研伦理和学术规范，有无学术不端行为。

*知识产权保护与管理：知识产权的申报、保护、归属及分享是否符合相关规定，成果转化过程中的知识产权处置是否得当。

6.项目组织与过程管理

*组织管理情况：项目管理制度是否健全，执行是否到位；项目重要事项变更（如负责人、研究内容、技术路线、预算调整等）是否按规定报批。

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