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安全保密自查情况报告

一、自查组织与部署

（一）组织领导

为全面开展安全保密自查工作，成立了由单位主要负责人任组长，分管保密工作负责人任副组长，各部门负责人及保密员为成员的自查工作领导小组，下设办公室负责具体实施。领导小组明确职责分工，制定自查工作方案，统筹协调自查过程中的资源调配、进度推进和问题整改，确保自查工作有序开展。

（二）自查目的

本次自查旨在深入贯彻落实上级关于安全保密工作的指示要求，全面排查单位在涉密人员管理、涉密载体使用、信息系统防护、保密制度执行等方面存在的风险隐患，进一步堵塞管理漏洞，完善保密防控体系，切实提升安全保密工作水平，杜绝失泄密事件发生。

（三）自查范围

自查范围覆盖单位所有涉密部门和岗位，重点包括：涉密人员资格审查与在岗管理情况，涉密文件、资料、存储介体的制作、收发、使用、销毁全流程管理情况，涉密信息系统的建设、运维、使用情况，保密制度建设与执行情况，以及涉密场所物理防护措施等。同时，对非涉密网络的使用规范和外部协作单位的保密管理情况进行了延伸检查。

（四）自查方法

自查工作采取“全面自查与重点抽查相结合、资料核查与技术检测相结合、人工检查与访谈询问相结合”的方式进行。通过查阅保密工作台账、制度文件、会议记录等资料，检查涉密载体台账登记与实际管理是否一致；通过现场检查涉密计算机、网络设备、存储介体的使用状态和防护措施，核查技术防范措施落实情况；通过与涉密人员、管理人员访谈，了解保密制度知晓度和执行情况，确保自查结果全面、客观、准确。

二、自查发现的主要问题

（一）涉密人员管理问题

1.问题描述

自查组在检查中发现，涉密人员的资格审查和管理存在明显疏漏。部分涉密人员的入职背景审查不够全面，导致个别人员可能存在安全隐患。具体表现为，新员工入职时未严格核实其政治面貌和过往工作经历，仅凭简单面试就授予涉密权限。此外，涉密人员的在岗管理缺乏动态跟踪，人员变动时未及时更新保密档案，例如调岗或离职人员的信息未在系统中同步更新，造成管理盲区。这些问题可能引发泄密风险，影响整体保密工作的有效性。

2.具体表现

在实地检查中，自查组发现涉密人员培训覆盖率不足。仅60%的涉密人员参加了年度保密培训，其余人员因工作繁忙或通知不到位而缺席。培训内容也较为陈旧，未结合最新保密法规进行更新，导致部分人员对保密要求理解模糊。例如，一名涉密员工在访谈中表示，他仅知道基本保密原则，但不清楚如何处理涉密文件的电子备份。同时，涉密人员的离职手续处理不规范，有3名离职人员未及时归还涉密设备，如笔记本电脑和加密U盘，这些设备仍留在个人手中，增加了泄密可能性。自查组还发现，涉密人员的考核机制不健全，保密表现未纳入个人绩效评估，导致部分人员对保密工作重视不足。

（二）涉密载体管理问题

1.问题描述

检查中发现涉密文件和存储介体的管理流程存在漏洞，导致载体使用和处置不规范。涉密载体包括纸质文件、电子文档和存储设备，其全生命周期管理未严格执行规定，造成载体流失或滥用。具体而言，涉密文件的收发、使用和销毁环节缺乏有效监督，部分载体未登记在册就投入使用，或销毁时未履行审批程序。这些问题源于管理制度执行不力，相关人员对载体管理的重要性认识不足。

2.具体表现

在资料核查中，自查组发现涉密文件台账登记不完整。约20%的涉密文件未在台账中记录，例如部分会议文件和项目资料直接由个人保管，未交由保密部门统一管理。电子文档方面，涉密计算机中存储的敏感数据未加密，且未定期备份，一旦设备故障可能导致数据丢失。存储介体如U盘和移动硬盘的使用更混乱，检查时发现5个涉密U盘被非涉密人员借用，且未归还记录。销毁环节问题突出，有2批涉密文件被随意丢弃在普通垃圾桶，而非通过专业销毁渠道处理。自查组还观察到，涉密载体存放环境不符合要求，部分文件存放在未上锁的柜子中，暴露在非授权人员可接触的区域。

（三）信息系统防护问题

1.问题描述

自查组在技术检测中发现，涉密信息系统的安全防护措施不到位，系统漏洞和配置缺陷显著增加泄密风险。涉密信息系统包括内部网络、服务器和终端设备，其防护机制未达到标准要求，导致系统易受攻击或内部滥用。具体表现为，系统访问控制不严，密码策略执行松散，且未定期进行安全审计。这些问题反映了技术防护与管理制度脱节，未能形成有效防线。

2.具体表现

现场检查时，自查组发现涉密计算机的密码设置过于简单，有30%的终端使用“123456”等弱密码，且未启用双因素认证。系统更新滞后，部分服务器未安装最新安全补丁，存在已知漏洞可被利用。例如，一台涉密服务器的操作系统版本过旧，黑客可能通过远程访问窃取数据。网络隔离措施不足，涉密网络与非涉密网络之间未实现物理隔离，导致数据传输存在交叉风险。自查组还发现，系统日志未完整记录用户操作，无法追溯异常访问行为。此外，终端设