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信息安全管理体系建设检查表模板

一、适用范围与使用背景

本检查表适用于各类组织（企业、事业单位、机构等）在信息安全管理体系（ISMS）建设过程中的自查、内部审核或第三方合规评估场景。无论是组织首次建立ISMS、现有体系优化升级，还是应对监管检查、客户审核，均可通过本系统化检查工具，全面梳理信息安全管理体系的建设现状，识别管理和技术层面的薄弱环节，保证体系符合ISO/IEC27001、GB/T22080等标准要求，同时满足行业特定规范（如金融、医疗、能源等领域的数据安全合规需求）。

二、检查表使用流程详解

（一）前期准备阶段

明确检查目标：根据组织实际情况（如体系初次建设、年度监督审核、专项问题整改等），确定本次检查的核心目标（如覆盖所有ISMSclauses、聚焦特定风险领域等）。

组建检查团队：由信息安全负责人（如CISO）牵头，成员包括IT部门、法务部门、业务部门代表及外部咨询顾问（若需），保证团队具备信息安全、风险管理、合规等专业知识。

收集资料清单：准备与ISMS相关的文件、记录及证据材料，包括但不限于：

信息安全方针、目标及文档化程序；

风险评估报告、风险处理计划；

资产清单、适用性声明（SoA）；

员工安全意识培训记录、访问控制配置文档；

事件处置报告、业务连续性计划（BCP）等。

制定检查计划：明确检查范围（全部门/特定系统）、时间节点、人员分工及检查方法（文档审查、现场访谈、技术测试等）。

（二）实施检查阶段

逐项对照检查：按照本模板表格中的模块划分，对每个检查项进行逐一核查，保证覆盖ISMS建设的全流程、全要素。

文档审查：核对文件内容的完整性、合规性及与实际操作的一致性（如风险评估方法是否符合组织实际、访问控制策略是否明确）。

现场访谈：与关键岗位人员（如系统管理员、业务部门负责人、安全运维人员）交流，确认其对ISMS要求的理解及执行情况（如是否清楚自身安全职责、事件上报流程是否熟悉）。

技术验证：通过工具扫描、配置核查等方式，验证技术控制措施的有效性（如防火墙规则是否启用、系统补丁是否更新、数据加密是否实施）。

记录检查发觉：对每个检查项，详细记录“检查内容”“检查方法”“符合情况”（是/否/不适用），若存在不符合项，需明确“问题描述”（如“未对第三方运维人员实施背景调查”“未定期测试业务连续性计划”）。

（三）问题整改与跟踪阶段

分析不符合原因：针对检查中发觉的不符合项，组织相关部门分析根本原因（如制度缺失、资源不足、人员意识薄弱等）。

制定整改措施：明确整改目标、具体措施、责任部门及完成时限（如“信息安全方针未评审——由信息安全部牵头，于2024年X月X日前完成修订并发布”）。

跟踪整改进度：通过定期会议、系统提醒等方式，监督整改措施落实情况，保证问题闭环。整改完成后，需收集相关证据（如修订后的文件、培训记录、测试报告）进行验证。

（四）报告输出阶段

汇总检查结果：整理检查记录，统计符合项、不符合项及观察项（潜在风险），形成《信息安全管理体系检查报告》。

提出改进建议：基于检查结果，对ISMS的持续改进提出建议（如优化风险评估流程、加强安全意识培训、引入新技术防护措施等）。

报告审批与分发：检查报告经信息安全负责人（如*经理）审批后，分发至管理层及相关部门，作为体系改进和决策的依据。

三、信息安全管理体系建设检查表

模块一：信息安全方针与目标

序号

检查项

检查内容

检查方法

符合情况（是/否/不适用）

问题描述

整改措施

责任人

完成时限

1.1

信息安全方针

是否制定正式的信息安全方针，并经管理层（如*总经理）批准发布？

查阅方针文件、审批记录

1.2

方针内容

方针是否包含目标、范围、合规性承诺及持续改进要求？是否与业务战略一致？

文档审查

1.3

方针传达

是否通过培训、会议、内部系统等方式向全体员工及相关方传达信息安全方针？

查阅培训记录、传达证据

1.4

目标设定

是否基于方针设定可测量、可实现的信息安全目标（如“年度重大安全事件≤1起”）？

查阅目标文件、考核记录

模块二：风险评估与风险处理

序号

检查项

检查内容

检查方法

符合情况（是/否/不适用）

问题描述

整改措施

责任人

完成时限

2.1

资产识别与分类

是否建立资产清单，明确资产类型（数据、软件、硬件、人员等）及责任人？是否根据重要性对资产进行分级？

查阅资产清单、分类标准

2.2

威胁与脆弱性识别

是否采用适当方法（如头脑风暴、问卷调查、工具扫描）识别资产面临的威胁（如黑客攻击、内部泄露）和脆弱性（如系统漏洞、配置错误）？

查阅风险评估报告、识别记录

2.3

风险分析与评估

是否结合资产价值、威胁可能性及脆弱性严重性，对风险进行定性/定量分析？是否确定风险等级（高、中、低）？

查阅风险分析矩阵、评估记录

2.4

风险处