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企业安全风险识别与评估模板

一、适用范围与典型应用场景

本模板适用于各类企业（生产制造、建筑施工、服务行业、危化品企业等）开展系统性安全风险管理工作，具体应用场景包括但不限于：

日常安全管理：定期排查企业运营中的潜在安全风险，建立动态风险清单；

新建/改建项目：在项目设计、施工、投产前进行全面风险识别与评估，保证项目安全合规；

合规审计准备：满足《安全生产法》《危险化学品安全管理条例》等法规要求，为检查或第三方审计提供依据；

复盘改进：发生安全或未遂事件后，通过风险识别评估分析根本原因，制定预防措施；

体系认证支撑：协助企业建立、实施并持续改进安全生产标准化或职业健康安全管理体系（ISO45001）。

二、风险识别与评估实操步骤

（一）前期准备：明确评估范围与组建团队

确定评估范围

根据企业实际情况，明确本次评估的边界，包括：

物理范围：厂区、车间、仓库、办公区、施工现场等具体区域；

业务范围：生产流程、设备设施、作业活动（如动火、高处作业、有限空间等）、人员活动（如员工操作、外来人员进入）等；

时间范围：常规运营状态、非常规状态（如停工复工、极端天气、设备检修）等。

组建评估小组

小组应具备多专业知识，保证识别全面、评估准确，成员至少包括：

组长：企业分管安全负责人（如*经理），负责统筹协调和最终审批；

安全管理专员：熟悉安全法规和企业安全制度；

技术专家：设备、工艺、电气等专业技术骨干（如工程师、技术员）；

岗位代表：一线班组长或资深员工（如*班长），熟悉实际操作流程；

外部顾问（可选）：若涉及复杂工艺或专业领域，可聘请第三方安全专家参与。

准备资料与工具

收集评估所需资料，包括：

安全生产规章制度、操作规程；

设备设施台账、操作手册、维护记录；

历史安全/未遂事件记录；

相关法规标准清单（如《企业职工伤亡分类》《生产过程安全卫生要求总则》等）；

工具：风险矩阵表、安全检查表（SCL）、工作危害分析（JHA）表、作业条件危险性分析法（LEC）等。

（二）风险识别：全面排查潜在危险源

目标：系统梳理评估范围内可能导致人员伤亡、财产损失、环境污染或声誉损害的危险源。

常用识别方法：

现场勘查法：深入作业现场，观察设备运行状态、人员操作行为、环境条件等，记录异常情况（如设备漏油、安全防护缺失、通道堵塞等）；

安全检查表（SCL）法：针对设备设施、作业环境等，预先制定检查清单，逐项核对是否存在风险（参考表1）；

工作危害分析（JHA）法：将作业活动分解为具体步骤，分析每个步骤的潜在危险源（如“登高作业”分解为“佩戴安全带→固定脚手架→攀爬→作业”等步骤，识别“安全带未系牢”“脚手架不稳”等风险）；

头脑风暴法：组织评估小组结合经验，集体讨论可能被忽略的隐性风险（如“外来人员进入厂区未登记”“临时用电线路私拉乱接”等）；

历史数据回顾法：分析企业过去3-5年安全、隐患排查记录，提炼高频风险点。

输出结果：《企业安全风险识别清单》（参考表2），明确风险点描述、所在区域/部门、涉及活动/设备等信息。

（三）风险分析：评估风险发生可能性与后果严重性

目标：对识别出的危险源，从“可能性”和“后果严重性”两个维度进行分析，确定风险等级。

分析方法（以LEC法为例）：

通过量化评分计算风险分值（D=L×E×C），其中：

L（可能性）：风险发生的概率，按“极不可能（0.5分）→不可能（1分）→可能（3分）→很可能（6分）→极可能（10分）”评分；

E（暴露频率）：人员暴露于危险环境的频繁程度，按“罕见暴露（0.5分）→每月一次（1分）→每周一次（3分）→每天暴露（6分）→持续暴露（10分）”评分；

C（后果严重性）：可能造成的后果，按“轻微伤害（1分）→轻伤（3分）→重伤（15分）→死亡（40分）→多人死亡（100分）”评分。

风险分值（D）判定标准：

320分以上：重大风险（红色），需立即采取措施；

160-320分：较大风险（橙色），需限期整改；

70-160分：一般风险（黄色），需制定控制措施；

70分以下：低风险（蓝色），需关注并维持现状。

输出结果：《风险分析评估表》（参考表3），明确各风险点的L、E、C评分及风险等级。

（四）风险控制：制定并落实应对措施

目标：针对不同等级风险，制定科学、有效的控制措施，降低风险至可接受范围。

控制措施优先级原则（按有效性排序）：

消除风险：从根本上消除危险源（如用无毒材料替代有毒物质、停止高风险作业）；

降低风险：通过技术手段降低风险（如安装安全防护装置、改进工艺流程减少危险暴露）；

工程控制：通过工程措施隔离风险（如设置安全护栏、通风系统、防爆设备）；

管理控制：通过制度、培训、监督等管理手段控制风险（如制定操作规程、开展安全培训、实施作业许可）；

个体防护：作为最后防线，配备个体防护用品（如安