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投资产品交易诚信承诺书（8篇）

投资产品交易诚信承诺书篇1

承诺书编号：__________。

1.定义条款

1.1本承诺书所称“投资产品”指本承诺涉及的特定投资工具。

1.2本承诺书所称“交易行为”指承诺人进行的所有与投资产品相关的买卖、申购、赎回等操作。

1.3本承诺书所称“信息披露”指承诺人向投资者提供的所有与投资产品相关的信息。

1.4本承诺书所称“风险控制”指承诺人为防范投资风险而采取的措施。

1.5本承诺书所称“合规管理”指承诺人遵守相关法律法规及监管要求的管理制度。

2.承诺范围

2.1实施主体

承诺人承诺本人及所属机构将严格遵守本承诺书约定的各项条款，保证所有投资产品交易行为的合法合规。

2.2实施对象

承诺人承诺本人及所属机构的所有投资产品交易行为均适用本承诺书约定，包括但不限于本人及所属机构的员工、代理人及其他关联方。

2.3实施标准

承诺人承诺本人及所属机构的所有投资产品交易行为将符合《_________证券法》及相关法律法规的要求，并遵循公平、公正、公开的原则。

3.保障机制

3.1资金保障

承诺人承诺本人及所属机构将保证所有投资产品交易的资金来源合法合规，并按照相关法律法规及监管要求进行资金管理。

3.2人员保障

承诺人承诺本人及所属机构将加强对员工及代理人的培训和教育，提高其法律意识和合规意识，保证其具备必要的专业知识和技能。

3.3技术保障

承诺人承诺本人及所属机构将采用先进的技术手段，保证投资产品交易系统的安全性和稳定性，并定期进行系统维护和升级。

4.违约认定

4.1轻微违约

承诺人承诺本人及所属机构若出现轻微违约行为，如信息披露不及时、风险控制措施不到位等，将立即采取补救措施，并承担相应的法律责任。

4.2重大违约

承诺人承诺本人及所属机构若出现重大违约行为，如内幕交易、操纵市场等，将立即停止相关交易行为，并积极配合监管部门的调查处理，承担相应的法律责任。

5.争议解决

5.1协商

承诺人承诺本人及所属机构在发生争议时，将首先通过友好协商的方式解决争议，协商不成的，可进入下一步争议解决程序。

5.2仲裁

承诺人承诺本人及所属机构在协商不成时，将提交至具有管辖权的仲裁委员会进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

5.3诉讼

承诺人承诺本人及所属机构在仲裁程序结束后，若仍存在争议，将向有管辖权的人民法院提起诉讼，并根据《_________民事诉讼法》的相关规定进行诉讼。

根据《___________________法》第__条，本承诺书自签订之日起生效，承诺人及所属机构将严格遵守本承诺书约定的各项条款。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

投资产品交易诚信承诺书篇2

本承诺书依据__________文件制定。

1.基本规则

1.1设立宗旨

为维护投资产品交易市场秩序，保障投资者合法权益，规范交易行为，促进市场公平公正，依据相关法律法规及监管要求，制定本承诺书。

1.2适用对象

本承诺书适用于所有参与投资产品交易的自然人及法人，包括但不限于投资者、交易代理人、中介机构及服务提供商。各方均应严格遵守本承诺书所列各项规定，保证交易行为的合法合规。

2.行为准则

2.1禁止行为

（1）任何形式的内幕交易，包括泄露或利用未公开的重大信息进行交易。

（2）操纵市场行为，如合谋交易、虚假申报、利用资金优势或信息优势诱导市场走势。

（3）欺诈交易，包括伪造交易记录、隐瞒交易事实、误导投资者。

（4）利用虚假或误导性信息进行宣传，诱骗投资者进行交易。

（5）规避监管规定，包括虚假登记、隐匿资产、逃避税收等。

（6）其他违反法律法规及监管要求的行为。

2.2义务要求

（1）保证交易信息的真实、准确、完整，并及时披露重大事项。

（2）遵守交易规则，不得进行恶意规避、滥用权限等行为。

（3）建立并完善内部控制机制，保证交易行为的合规性。

（4）加强员工培训，提高合规意识和业务能力。

（5）配合监管部门的监督检查，如实提供相关资料。

（6）维护投资者合法权益，不得损害投资者利益。

3.监督执行

3.1监管职责

__________部门负责日常监督检查，保证本承诺书得到有效执行。监管机构有权对违反本承诺书的行为进行调查，并采取必要的监管措施。

3.2检查方式

监管机构通过定期检查、随机抽查、专项检查等方式，对各方遵守本承诺书的情况进行监督。检查内容包括交易记录、内部管理制度、合规培训记录等。

4.违规处理

4.1违约情形

（1）违反禁止行为规定，从事内幕交易、操纵市场、欺诈交易等行为。

（2）违反义务要求规定，未保