2021年贵州省《证券投资顾问业务》每日一练(第792套).docxVIP

2021年贵州省《证券投资顾问业务》每日一练(第792套)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券投资顾问业务中的投资建议是指什么？()

A.证券投资产品推荐

B.证券投资组合管理

C.证券投资市场分析

D.证券投资风险管理

2.以下哪项不属于证券投资顾问的职责？()

A.收集、整理和分析证券市场信息

B.提供证券投资咨询意见

C.代客户进行证券投资操作

D.监督客户投资行为

3.证券投资顾问业务开展前，证券公司应进行哪些尽职调查？()

A.客户身份识别

B.客户风险承受能力评估

C.证券投资顾问资质审查

D.以上都是

4.证券投资顾问在向客户提供服务时，应遵循哪些原则？()

A.客户至上原则

B.客观公正原则

C.信息披露原则

D.以上都是

5.以下哪项不是证券投资顾问业务监管的重点内容？()

A.投资建议的准确性

B.客户风险承受能力评估的合理性

C.证券投资顾问的资质和诚信记录

D.证券公司的合规管理

6.证券投资顾问在开展业务时，应如何处理客户信息？()

A.严格保密

B.仅供内部使用

C.可供公开传播

D.仅供特定人员查阅

7.证券投资顾问在向客户推荐产品时，应如何说明风险？()

A.必须详细说明

B.可以简单概括

C.不必说明风险

D.可根据客户要求说明

8.以下哪项不属于证券投资顾问业务违规行为？()

A.未经客户同意，泄露客户信息

B.向客户推荐高风险产品，未充分揭示风险

C.证券投资顾问未取得相应资质开展业务

D.证券公司合规管理不到位

9.证券投资顾问在服务过程中，发现客户投资行为可能存在风险，应如何处理？()

A.及时提醒客户

B.修改投资建议

C.忽略风险，继续提供服务

D.通知客户自行决定

10.证券投资顾问业务开展过程中，客户对服务不满意，应如何处理？()

A.及时沟通，寻求解决方案

B.忽略客户反馈

C.要求客户提供书面投诉

D.通知公司高层处理

二、多选题(共5题)

11.证券投资顾问在提供投资建议时，应当考虑以下哪些因素？()

A.客户的风险承受能力

B.客户的财务状况

C.市场趋势分析

D.投资产品的风险等级

12.证券公司开展证券投资顾问业务时，以下哪些行为属于合规操作？()

A.建立健全内部管理制度

B.实施客户适当性管理

C.对证券投资顾问进行持续教育和培训

D.严格按照业务规则操作

13.以下哪些属于证券投资顾问的职责？()

A.为客户提供投资咨询建议

B.监督客户投资行为

C.帮助客户进行证券投资操作

D.维护客户利益

14.证券投资顾问在服务过程中，遇到以下哪些情况时，应当向客户披露信息？()

A.投资建议的潜在风险

B.投资产品的费用结构

C.证券投资顾问的资质情况

D.证券公司的关联关系

15.以下哪些行为可能构成证券投资顾问业务的违规行为？()

A.误导客户购买产品

B.未按照规定保存业务记录

C.未对客户进行适当性评估

D.接受客户不正当利益

三、填空题(共5题)

16.证券投资顾问业务中的适当性管理要求证券公司根据客户的风险承受能力和投资目标，向客户推荐适合其需求的证券产品或服务。

17.证券投资顾问在提供服务过程中，应当遵循诚信、客观、公正的原则，不得误导客户。

18.证券公司应当建立健全客户信息管理制度，对客户信息进行保密，未经客户同意不得向任何第三方提供。

19.证券投资顾问在提供投资建议时，应当充分揭示投资产品的风险，不得隐瞒或歪曲风险信息。

20.证券投资顾问业务监管的主要目的是保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。

四、判断题(共5题)

21.证券投资顾问可以向客户推荐所有类型的证券产品。()

A.正确B.错误

22.证券投资顾问在提供服务时，可以不进行客户适当性评估。()

A.正确B.错误

23.证券公司对证券投资顾问的业务行为负有监督责任。()

A.正确B.错误

24.证券投资顾问在提供服务过程中，可以随意更改客户的投资组合。()

A.正确B.错误

25.证券投资顾问的资质证书是终身有效的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券投资顾问